广东群兴玩具股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 和高级管理人员持有及买卖公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股 东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》等法律、法规和规范性文 件及《广东群兴玩具股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

广东群兴玩具股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年 报信息披露工作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第五条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事全面汇报公司本年 度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并对重大事项予以关注，如有必要， 公司安排独立董事进行实地考察。上述事 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上（含三分之一）的提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 广东群兴玩具股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步健全广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）内部 约束和责任追究机制，完善公司的法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制， 以问责促尽责，促进公司董事及管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平， 建设廉洁、务实、高效的管理团队，树立有权必责、履职要尽责、失职要问责的 理念，根据《公司法》《证券法》《公司章程》及内部控制制度等相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会及高级管理人员须按《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规、业务规则及《公司章程》等有关规定完善 公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职 责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力，造 成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的 制度。 第四条 问责对象为公司董事、总经理及其他高级管理人员及其他相关人员 （即被问责人）。 广东群兴玩具股份有限公司 内部问责制度 （2025 年 10 月修订） 第五条 本制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； 第 ...

广东群兴玩具股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强广东群兴玩具股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规 定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托经营； （五）与公司日常经营相关的其他交易； （六）购买或者出售资产； （七）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； （八）提供财务资助； （九）提供担保； （十）租入或者租出资产； （十一）与关联人共同投资； （十二）赠与或者受赠资产； （十三）债权或者 ...

第二条 本制度适用于公司大股东（指持有公司 5%以上股份的股东）及其他 关联方与公司之间的资金管理。公司大股东及其他关联方与纳入公司合并会计报 表范围的子公司之间的资金往来也适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定 的关联方。 广东群兴玩具股份有限公司 防止大股东及其他关联方占用资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金，保护公司、股东 和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关法律规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与大股东及其他关联方发生经营性资金往来时，应当严格防 止公司资金被占用。公司不得垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得 承担成本和其他支 ...

广东群兴玩具股份有限公司 内幕信息管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《广东群兴玩具股份有限公司 公司章程》《广东群兴玩具股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责公司内幕信息的监控、披露 以及知情人登记、备案等日常管理工作。 第四条 公司任何机构及个人不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布 任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及上市规则所要求的 义务或已经获得有效授权。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人应做好内幕信息的 保密工作。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知 ...

广东群兴玩具股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广东群兴玩具股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指 引》和《广东群兴玩具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投 资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大化的 战略管理行为。 （三）促进公司诚信自律、规范运作； （四）提高公司透明度，改善公司治理结构。 第五条 公司的投资者关系管理工作应当客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 ...

广东群兴玩具股份有限公司 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规和规范性文件以及《广东群兴玩具股份有限公司章程》的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开 临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因 并公告。 股东会议事规则 （20 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，下同）及其他高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他 有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 广东群兴玩具股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事 及其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书、副总经理和财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体董事 的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 （一）根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相 关企业、相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案； （二）薪酬计划或方案包 ...