龙佰集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《龙佰集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应当在当日内将有关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所述内部信息报告义务人（以下简称"报告人"）系指按照 本制度规定负有报告义务的有关人员，包括但不限于： （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、各分公司负责人； （三）公司全资或控股子公司的董事长和总经理； （四 ...

龙佰集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《龙佰集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

龙佰集团股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司 的管理，维护公司和全体投资者的利益，根据现行适用的《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《龙佰集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定和要求，特制定《龙佰集团股份有限公司 控股子公司管理制度》（以下简称"本《制度》"）。 第二条 本《制度》所称控股子公司（以下简称"子公司"）系指公司投资 控股或实质控股的具有独立法人资格的经济实体。 第三条 公司股东会、董事会通过的各项决策及管理制度均适用于子公司， 子公司应当执行公司制定的各项规章制度。 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，公司对子公司的 组织、资源、资产、投资等进行风险控制，以提高公司整体运作效率和抗风险能 力。 第五条 公司依据规范运作要求，对子公司的重大事项进行管理。同时，对 子公司的经营活动负有指导、监督的义务。 第 ...

龙佰集团股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 1 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控 制人及其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制 人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述 所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； 第一条 为了建立防止龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《关于 进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》及其他有关法律、法规和 《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定《龙 佰集团股份有限公司防范控股 ...

龙佰集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规范运作 水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件 及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员，对公司负 有诚信和勤勉义务，应当遵守《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责，维护公司 利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义 务，负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理 及其它相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落 实各项监管要求。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会 ...

第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确龙佰集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事长的职责、权限，规范董事长与经营班子之间的职责分工、 过渡衔接、协调配合，使董事长更好地履行公司在中长期战略管理、风险管控、 团队建设、企业文化建设等方面的管理职责，现依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《龙 佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的客观情 况和具体情况，制定本细则。 龙佰集团股份有限公司 董事长工作细则 第一章 总则 第二章 董事长的任职资格和任职程序 第二条 公司董事会设董事长一人，副董事长一人，由公司董事担任，由董 事会过半数选举产生。 第三条 董事长可担任公司法定代表人，任期三年，可连选连任。 第四条 公司董事长应当具备以下条件： （一）有丰富的市场经济知识，具备正确分析判断宏观经济形势和市场发展 趋势的能力。 （二）有较强的沟通协调能力，善于协调董事会内部、董事与股东、董事与 经理层之间的关系。 （三）具有丰富的企业管理工作经历，熟悉本行业生产经营业务和国家相关 政策、法律和法规。 （四）能全面履行诚信与勤 ...

龙佰集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、自 律监管规则以及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部 制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否 存在法律法规、《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免信息披露的情形，履行内部审核程序后实施，并接受深交所对信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密 ...

第一部分：审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据现行适用的《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《龙佰集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定和要求，董事会设立审计委员会。为便于该委 员会开展工作及在工作中有章可循，制定《龙佰集团股份有限公司董事会审计委 员会工作细则》（以下简称本《细则》）。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成。其 中独立董事过半数。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 龙佰集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 审计委员会的召集人应当为独立董事且为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主 ...

龙佰集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，加强公司内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，现根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）及《龙佰 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中关于上市公司年度报告的相 关规定和要求，特制定《龙佰集团股份有限公司独立董事年报工作制度》（以下 简称"本《制度》"）。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深交所等部门关于年度报告的要 求，积极参加培训活动。 第二章 汇报制度 1、公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； 第四条 每个会计年度结束后 45 日内，公司管理层应当向每位独立董事全 面汇报公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。公司 应安排独立董事对公司生产经营情况和重大问题进 ...

龙佰集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范龙佰集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管 理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《龙佰集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》） 及其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得相互提供担 保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东会会议决议。 ...