中节能万润股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规 定以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。独立董事若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向 公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立 ...

中节能万润股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守， 提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《公司章程》的规定以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，因其故意或过失，不履行或不正确履行职责，给公司造成不良影响 和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 第二章 问责范围 1 1、制度面前人人平等； 2、责任与权利对等； 3、谁主管谁负责； 4、实事求是、客观、公平、公正； 5、问责与改进相结合，惩戒与教育相结合。 5、重大事项违反决策程序，主 ...

中节能万润股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范中节能万润股份有限公司（以下 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照本制度第十七条，需要提交 公司股东会审议的担保 ...

第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操 纵市场等违法行为。 第四条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审 核程序后实施，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监 管。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持 一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 中节能万润股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免行为，加强信息披露监管，保障公司及相关信息披露义务人（以下简称"信 息披露义务人"）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 法律、行政法规、规范性文件及公司章程等有关规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 信息披露义务人按照《上市公司 ...

中节能万润股份有限公司 突发事件应急处理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司经营、财务状况、公司声誉、股票价格产生严重影响的，需要 采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第一条 为了加强中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）对突发事件 的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造成 的不良影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》及其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《中节能万 润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第四条 本制度适用于公司及其子公司内突然发生的、严重影响或可能导致或 转化为严重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照性质及影响范围等因素，公司需应对的突发事件 ...

中节能万润股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股东及中小投资者的合法 利益,保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公允、公平、公正、公开 的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规 定，特制定本制度。 第二章 关联人、关联交易的确认 第二条 公司关联人包括公司关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： 3、由公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双 方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其 他组织）； 4、持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 5、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已 经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）； 6、公 ...

中节能万润股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得违反《公司章程》及本制度规定向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 1 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章 总则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及相关法律法规和《中 节能万润股份有限公司章程》 ...

中节能万润股份有限公司 股东会议事规则 （2008 年 6 月 16 日 2008 年第一次临时股东大会制定） （2009 年 3 月 23 日 2008 年度股东大会修订） （2011 年 2 月 15 日 2010 年度股东大会修订） （2017 年 5 月 23 日 2017 年第一次临时股东大会修订） （2020 年 5 月 12 日 2019 年度股东大会修订） （2022 年 11 月 29 日 2022 年第一次临时股东大会修订） （拟于 2025 年 10 月 29 日 2025 年第三次临时股东大会审 核通过后修订） | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 1 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 出席会议股东资格 | 6 | | 第五章 | 股东会的提案与通知 | 8 | | 第六章 | 股东会的召开 | 10 | | 第七章 | 审议提案 | 12 | | 第八章 | 会议表决 | 12 | | 第九章 | 会议决议披露 | 16 | | 第十章 | 会议记录 | 16 | | 第十一 ...

中节能万润股份有限公司 章 程 （2012 年 2 月 8 日 2012 年第一次临时股东大会修订） （2012 年 8 月 9 日 2012 年第二次临时股东大会修订） （经 2013 年 3 月 26 日 2012 年度股东大会审议批准，公司 以 2013 年 4 月 25 日为股权登记日实施公积金转增股本） （2014 年 7 月 15 日 2014 年第一次临时股东大会修订） （经 2014 年第一次临时股东大会授权于 2015 年 3 月 13 日 公司非公开发行股票上市后修订） （2015 年 5 月 6 日 2015 年第一次临时股东大会修订） （2016 年 2 月 25 日 2015 年度股东大会修订） （经 2015 年第二次临时股东大会授权于 2016 年 8 月公司非 公开发行股票上市后修订） （2017 年 3 月 28 日 2016 年度股东大会审议修订） （经 2017 年 3 月 28 日 2016 年度股东大会审议批准，公司 以 2017 年 5 月 12 日为股权登记日实施公积金转增股本） （2017 年 5 月 23 日 2017 年第一次临时股东大会修订） （2017 ...

董事会议事规则 （2008 年 6 月 16 日 2008 年第一次临时股东大会制定） （2009 年 3 月 23 日 2008 年度股东大会修订） （2011 年 2 月 15 日 2010 年度股东大会修订） （2012 年 8 月 9 日 2012 年第二次临时股东大会修订） 中节能万润股份有限公司 （2016 年 2 月 25 日 2015 年度股东大会修订） （2017 年 9 月 28 日 2017 年第二次临时股东大会修订） （2020 年 5 月 12 日 2019 年度股东大会修订） （2022 年 11 月 29 日 2022 年第一次临时股东大会修订） （2024 年 5 月 16 日 2023 年度股东大会修订） （拟于 2025 年 10 月 29 日 2025 年第三次临时股东大会审核 通过后修订） 目 录 - 1 - 第一章 总则 第二章 董事会组织规则 第三章 董事会会议制度 第四章 其他 第一章 总则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部机 构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称 ...