第二条 独立董事应认真学习中国证监会、深交所关于年报工作的要求，在 公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极配 合公司完成年报的编制与披露工作，确保公司年报真实、准确、完整，维护公司 整体利益，保护中小股东的合法权益。 中节能万润股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，建立健全内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报告（以下简称 "年报"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用， 保护全体股东特别是中小股东的利益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）关于上市公司年度 报告的相关规定以及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《中节能万润股份有限公司独立董事制度》《中节能万润股份有限公司信息披露 管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和信息披露工作的实际情况，特制定 本制度。 第八条 独立董事对公司年报存有异议的，经独立董事专门会议决议，可聘 请中介机构对公司年报进行审计、咨询或者核查，所发生的费用由公 ...

中节能万润股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的交流和沟通，提高公司投 资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件以及《中节能万润 股份有限公司章程》《中节能万润股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的内幕信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 未经公司董事会秘书授权，公司各子公司、部门和生产单位不得擅 自接待特定对象采访、调研，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司 发言。 第六 ...

中节能万润股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事专门会议分为定期会议和临时会议。独立董事每年至少召 开一次定期会议，并于会议召开三日前通知全体独立董事；经全体独立董事一致 同意，通知可不受上述时限限制。经半数以上独立董事同意可召开临时会议，临 时会议不受通知时限的限制。 会议通知应包括以下内容： （一）会议召开时间、地点、方式； （二）会议需要讨论的议题； （三）会议联系人及联系 ...

中节能万润股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范 性文件及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中节 能万润股份有限公司信息披露管理制度》制定本制度。 第四条 所有内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。 1 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司都应配合做好内幕 信息管理工作。 第五条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司的内幕信息管理应参照本制度执行。 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书组织 实施，公司证券 ...

中节能万润股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度的适用范围：公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外捐赠，是指公司及子公司自愿无偿将其有权处置的合法 财产赠予合法的受赠方，用于公益事业的行为。 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则和要求： （一）自愿无偿。对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 （二）权责清晰。对外捐赠的资产应为公司有权处置的合法财产，包括现金资 产和实物资产等。 （三）量力而行。公司及子公司根据净资产总额、盈利水平、承受能力，合理 确定对外捐赠规模。如对外捐赠影响公司正常生产经营，一般不得安排对外捐赠支 出。 （四）诚实守信。公司及子公司按照相关审批决策程序已同意并已经向社会公 众或者受赠方承诺的捐赠，必须诚实履行。 第五条 对外捐赠由公司统一管理、分级负责，子公司未履行相关程序不得擅自 对外捐赠。 1 第一条 为进一步规范中节能万润股份有限公司(以下简称"公司")对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国公益事业捐赠法》 ...

（一）公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配，以不影响公司正 常经营和主营业务的发展为先决条件。 （二）公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运 营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司生产经营资金需求。国家专项 补助的资金、公司贷款取得的资金不得进行委托理财。 （三）公司进行委托理财，必须充分防范风险，现金理财产品的发行方应是 1 第一章 总 则 第一条 为提高投资收益，维护公司及股东利益，控制经营风险，同时规范 中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司委托理财业务的管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》等法律、行政法规、规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策及有关法律、行政法规、规范 性文件要求与业务规则 ...

中节能万润股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的规定， 制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、规章及其他相关规定； 第三条 公司建立健全内部控制制度，并执行《企业内部控制基本规范》（财 会〔2008〕7 号）。 公司董事会对公司内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第九条 公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、提供担 保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，并建立相应控制政策和 ...

1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 中节能万润股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进经 营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，依据国家法律 法规和本制度规定，对公司各内部机构或者职能部门、全资或控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、规章及其他相关规定； ...

中节能万润股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）董事会授权管理 行为，促进经营层依法行权履职，提高经营决策效率，增强企业改革发展活力，根据 《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规范性文件及《中节能万润股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中节能万润股份有限公司董事会议事规 则》等有关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及 《公司章程》所赋予的部分职权委托经营层代为行使的行为。董事会授权分为常规授权和临时 授权。本办法所称行权，指经营层依法行使被委托职权的行为。董事会授权过程中方案制 定、行权、执行、监督、变更等管理行为适用本办法。 第三条 授权管理基本原则如下： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。 （二）授权范围限定原则。授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内，不 得超越股东会对董事会的授权范围；董事会的法定职权不得授予经营层行使。 （三）分类授权原则。授权分为常规授权和临时授权。 （四）有效监控原则。董事会对授权执行情况 ...

第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 1 中节能万润股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策质量，规范公司环境、社会与公司治理（以下简称"ESG"） 工作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG相关事项进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内 选举，并报请董事会 ...