北京市中伦律师事务所 关于海思科医药集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（三） 二〇二五年九月 补充法律意见书（三） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（三） 致：海思科医药集团股份有限公司 北京市中伦律师事务所（简称"本所"）作为海思科医药集团股份有限公司 （简称"公司""发行人"或"海思科"）申请向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票（简称"本次发行"）相关事宜聘请的专项法律顾问，现为发行人申请 本次发行出具法律意见书。 就本次发行事宜，本所已向公司出具《北京市中伦律师事务所关于海思科医 药集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》（简称 "《原法律意见书》"）、《北京市中伦律师事务所关于海思科医药集团股份有 限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》（简称"《律师工 作报告》"）、《北京市中伦律师事务所关于海思科医药集团股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书》（简称"《补充法律意见书》"）、 《北京市中伦律师事务所关于海思科医药集团股份有限公司 2025 ...

中信证券股份有限公司 关于 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二五年九月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 声 明 | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及其它项目组成员情况 3 | | | 三、发行人情况 3 | | | 四、保荐人与发行人存在的关联关系 13 | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 14 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 16 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 17 | | | 一、对本次证券发行的推荐结论 17 | | | 二、本次证券发行决策程序 17 | | | 三、发行人符合《公司法》及《证券法》规定的相关条件 18 | | | 四、发行人符合《注册管理办法》规定的相关条件 18 | | | 五、本次发行符合《<注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、 | | | 第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适 | | 用意见第 | 18 号》的相关规定 21 | | | ...

Group 1 - The core viewpoint of the news highlights the recent performance and financial metrics of Haishike Pharmaceutical Group, including stock price movements and market capitalization [1][2] - As of September 25, Haishike's stock price increased by 2.07% to 56.17 CNY per share, with a total market capitalization of 629.06 billion CNY [1] - Year-to-date, Haishike's stock has risen by 70.32%, with a 2.59% increase over the last five trading days and a 27.57% increase over the last 60 days [1] Group 2 - For the first half of 2025, Haishike reported a revenue of 2.001 billion CNY, representing a year-on-year growth of 18.63%, while the net profit attributable to shareholders decreased by 21.79% to 129 million CNY [2] - The company has distributed a total of 3.673 billion CNY in dividends since its A-share listing, with 687 million CNY distributed over the last three years [3] - As of June 30, 2025, the number of Haishike's shareholders increased by 25.93% to 11,400, while the average number of circulating shares per shareholder decreased by 28.64% to 42,147 shares [2][3] Group 3 - Haishike's main business segments include anesthetic products (39.81%), cooperative product-related income (23.59%), and other therapeutic areas [1] - The company is classified under the pharmaceutical and biological industry, specifically in chemical pharmaceuticals and preparations, with involvement in various concept sectors such as Helicobacter pylori, hypertension treatment, and innovative drugs [1] - Notable institutional shareholders include China Europe Medical Health Mixed Fund and ICBC Frontier Medical Stock Fund, with significant increases in their holdings [3]

Group 1 - The core viewpoint of the news is that Haikang Technology's stock has seen a significant increase, with a rise of 5.15% to 55.38 CNY per share, and a total market capitalization of 62.021 billion CNY [1] - Haikang Technology, established on August 26, 2005, and listed on January 17, 2012, specializes in the research, development, production, and sales of chemical pharmaceuticals [1] - The main revenue composition of Haikang Technology includes anesthetic products (39.81%), cooperative product-related income (23.59%), other indications (17.02%), parenteral nutrition (10.32%), antiemetics for tumors (8.15%), and other supplementary income (0.86%) [1] Group 2 - Among the top ten circulating shareholders of Haikang Technology, a fund under China Europe Fund has increased its holdings by 5.3574 million shares, bringing its total to 21.2763 million shares, which accounts for 4.42% of the circulating shares [2] - The China Europe Medical Health Mixed A Fund (003095) has achieved a year-to-date return of 28.95% and a one-year return of 48.76% [2] - The fund manager, Ge Lan, has a tenure of 10 years and 242 days, with a total fund size of 39.908 billion CNY, achieving a best return of 126.87% during her tenure [3]

股票简称：海思科 股票代码：002653 海思科医药集团股份有限公司 Haisco Pharmaceutical Group Co., Ltd. （西藏山南市泽当镇三湘大道 17 号） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告（修订稿） 二〇二五年九月 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"、"海思科"）是一家在深圳证券 交易所上市的公司，股票简称为"海思科"，股票代码为 002653.SZ。为满足公司业务 发展的资金需求，增强公司的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理 办法》第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关 规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号（以下简称"《证券期货法律适用意 见第 18 号》"）等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，公司编制了 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告。 本论证报告如无特别说明，相关用 ...

股票简称：海思科 股票代码：002653 海思科医药集团股份有限公司 Haisco Pharmaceutical Group Co., Ltd. （西藏山南市泽当镇三湘大道 17 号） 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二五年九月 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对预案的真实性、准确性、完整性承担 个别和连带的法律责任。 2、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他 专业顾问。 5、本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚需获得公 司股东大会的审议批准并经深圳证券交易所审核通过、中国证监会做出同意注册 的批复。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门对本次发行所做出的任何决定 或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者收益做出实质性判断或保证。 2 ...

证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2025-106 海思科医药集团股份有限公司 关于 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿）披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年9 月23日召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司202 5年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。 具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相 关公告及文件，敬请投资者注意查阅。 本次发行的预案及相关文件披露事项不代表审核、注册部门对于 本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述公司本次发 行相关事项尚需深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员 会同意注册后方可实施，本次发行能否成功实施尚存在不确定性。公 司将根据本次发行的进展情况，严格按照有关法律法规及时履行相应 的审议程序以及信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 海思科医药集团股份有限公司董事会 2025 年 9 月 24 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及所属单 位的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及建 设项目或者有关经济活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价 工作。 第三条 公司应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 做好内部审计工作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为， 检查内部控制程序的有效性，防范和化解经营风险，维护公司和股东 的合法权益。 海思科医药集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范内部审计工作，保护公司资产的安全和完 整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等国家有关法律法规的规定和 公司实际情况，制定本制度。 第三章 内部审计机构主要职责 第六条 公司根据国家有关规定，结合公司财务监督和管理工作 的需要，审计监察中心应当履行以下主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司 ...

信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 海思科医药集团股份有限公司 第六条 公司及其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘 密或者保密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一， 且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： 第一条 为了规范海思科医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依 法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及有关法律、法 规、规章和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市规则》及证券交 易所其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息披 露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应自行审慎判断应当披露 的信息是否存在《上市规则》及证券交易所其他相关业务规则中规定 的暂缓、豁免情形，并接受证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的 事后监管。 公司和其他信息披露义务人不得滥 ...

证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2025-108 海思科医药集团股份有限公司 关于 2025 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报 及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕 17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31 号） 的相关规定，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向特 定对象发行股票相关事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体 的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。 具体情况如下： 一、本次发行对公司主要财务指标的影响 （一）测算假设及前提 1、假设本次向特定对象发行股票于 2025 年 11 月底完成（该完成时间仅为 假设用于测算相关数据，最终以经中国证监会同意注册 ...