在建工程管理制度 第一章 目的 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 第一条 为进一步规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）在建工程的 管理流程、提高在建工程的运作效率，真正达到投入少、效益高、质量可靠、工期短的投资 效果，合理有效地管控公司在建工程相关费用，根据《中华人民共和国会计法》等法律法规 及公司内部管理制度，结合公司实际情况，特制订本规定。 第二章 适用范围 第二条 本规定中的在建工程管理主要指公司发生的在建工程申请、审批、施工、费用控 制与划分等管理规定，适用于公司各部门所发生的维修、改（扩）建等在建项目。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三章 部门职责 第四条 行政部及有关业务部门：负责公司年度在建工程的预算汇总编制及年度预算费用 管控；对施工过程、工程质量等执行情况进行跟进检查；负责维护更新在建维修及补漏材料 清单。负责在建工程费用的请款，对在建工程的申报、审批、招标及费用核算、结算、合同 等进行备案存档。 第五条 财务部：审核在建工程事项费用申请流程。 第四章 在建工程流程管理 第六条 在建工程内部管理流程如下： （一）在建工程价格清单审批 最终价格清单须按公司授 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》和《广东TCL智慧家电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本工作细则。 第六条 董事会秘书可由公司董事或者其他高级管理人员兼任。但如某一 行为应由董事及董事会秘书分别作出时，则该兼任公司董事会秘书的人士不得 以双重身份作出。 第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设立董事会秘书。董事会 秘书由董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律法规、规 范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权 事务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防范控股股东及其他关联方占用广东TCL智慧家电股份有限公司 （以下简称"公司")资金，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规 及本公司《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。公 司控股股东及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往 来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的 关联方，包括关联法人和关联自然人。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东及其他关联方垫付的工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代控股股东及其他关联方偿还债务而支付资金，以 有偿或无偿的方 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序 运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")等相关法律、行政法规、规范性文件和《广 东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 《广东 TCL 智慧家电股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，董事会是公司经营管 理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东会的授权 范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件和《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《广东 TCL 智慧家电股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序以及股东会的提案、决议均应 当遵守本规则、相关法律法规及深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的要求， 平等对待全体股东，不得以利益输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表 决结果，损害其他股东的合法权益。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为，规范 公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 预算管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）预算 管理，建立以战略为引领的预算管理体系，指导公司经营活动、配置资源，促进 公司战略目标的实现，根据《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制应用 指引第 15 号——全面预算》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于广东TCL智慧家电股份有限公司及其控股子公司。 第二章 预算管理的组织机构 第三条 公司预算管理委员会为预算管理决策机构，审批年度财务预算方案， 指导年度预算工作。 第四条 预算管理委员会由董事长、总经理和主要部门负责人或专家组成。 第五条 预算管理委员会的主要职责： （一）审批年度预算方案； （二）审议由于特殊情况需要调整的预算方案； （三）监控全面预算管理体系的运行、预算执行情况； （四）审议全面预算管理其他重大事项。 第八条 全面性原则：预算管理应是全过程、全方位和全员的管理。预算管 理是预算目标、预算编制、预算执行、预算监控和预算反馈的全过程的闭环管理； 预算的内容尽可能全面、系统、完整，涉及各预算管理单元所有的经营领域和管 理活动； ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 远期结售汇套期保值业务内部控制制度 第一章 总则 第五条 公司不得进行单纯以投机和套利为目的的外汇交易，所有远期结售 汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防 范汇率风险为目的。 第六条 公司进行远期结售汇套期保值业务只允许与经国家外汇管理局和中 国人民银行批准、具有远期结售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前 述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第七条 公司进行远期结售套期保值汇交易必须基于公司的外币收（付）款 预测，交割期与预测回款期相匹配，且约定的交割金额与预测回款金额相匹配。 第八条 公司原则上须以其自身名义或全资、控股子公司名义设立远期结售 - 1 - 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）远期结 售汇套期保值业务及相关信息披露工作，防范国际贸易业务中的汇率风险，保证 汇率风险的可控性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 第一章 总则 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及《广东 TCL 智慧家电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项内部报告工作，明确公司各部门、全资及控股子公司及相关责任人对重大事项 的收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整、无误地披露信息，维护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《信息披露管理制度》的规定以及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未 公开时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将 其相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告人在知悉 ...

第一章 总 则 第一条 为加强合同签署和执行的内部控制，规范合同管理行为，防范 和控制经营风险，维护广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"） 合法利益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规以及公司制度的规定， 制定本管理办法。 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 合同管理办法 第二条 本管理办法所称合同，是指公司作为一方当事人，与平等主体 的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的合同或协 议。公司对外作出的为公司设立、变更、终止民事权利义务的单方承诺、声 明、保函、担保书、用户条款、授权委托书及其他法律文件，也应遵照本管 理办法执行。本管理办法所称合同不包括公司与员工签订的劳动合同。 第三条 公司关注涉及合同管理的下列风险： （一）未订立合同、未及时签署合同、未经授权对外订立合同、合同对 方主体资格不符合要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈、合同内容违反国家 法律法规，可能导致公司权益受到侵害； （二）合同未全面、适当履行或监控不当，可能导致公司权益受损； （三）合同纠纷处理不当，可能损害公司权益、信誉和形象； （四）合同信息安全措施不当，可能 ...