广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 独立董事制度 第二章 任职资格 （二）符合本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善广东TCL智慧家电 股份有限公司（下称"公司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第五条 独立董事应当符合下列条件： 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 （一）根据法律、 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 重大风险和突发事件预警与应急处理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）对 重大风险和突发事件的管理，建立预警与应急处理机制，最大限度降低损失， 维护公司正常的经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国 公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、法规及规范性文件和《广东 TCL 智慧家电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 公司对重大风险和突发事件的处置以"切实可行、积极应对"为 原则，实行统一领导、统一组织、分级负责、快速反应、协同应对。 第二章 机构设置与职责 第三条 公司成立应急处置工作小组，由董事长任组长，总经理、董事 会秘书任副组长，各部门负责人任组员，负责处理公司重大风险和突发事件 的管理及处置工作。 第四条 应急处置工作小组主要职责包括： （一）决定启动和终止重大风险和突发事件处理系统； （二）拟定重大风险和突发事件处理方案； （四）协调和组织重大风险和突发事件处置过程中对外宣传报道工作， 拟定统一的对外宣传解释口径； （五）负责保持与政府 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬与考核管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提升公司 的经营管理效益，依据国家相关法律、法规的规定及《广东TCL智慧家电股份有 限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本薪酬与考核管理制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员包括：董事长、非独立董事、总 经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及其他由董事会聘任的公司高级管理 人员。 本制度不适用独立董事。 第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障 公司的长期稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合， 同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； （二）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位的薪酬体现各岗位对公司的价 值，体现"责、权、利"的统一； 第二章 管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责组织实施董事、高级管理人 ...

第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事。 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一条 为规范广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 总经理等高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《广东TCL智慧家电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第二章 人员组成 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第九条 提名委员会对本工作细则前条规定的事项进行审议后，应形成提名 委员会会议决议连同相关议案报送公司董事会审议决定。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件及本公司《公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品种 的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门 规章、其他规范性文件及证券交易所其他规定在指定媒体上公告信息。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券部； （三）公司总经理、副 ...

广东TCL智慧家电股份有限公司 资产管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"） 固定资产、无形资产的管理，明确各部门及员工的职责，保证固定资产、无形资 产的合理使用及资产安全，防范资产管理过程中的差错和舞弊，以防止财产遭受 损失，特制定本制度。 二、管理职责 第四条 资产管理的第一责任人为资产使用部门的部门负责人，如为个人专 用资产则使用人须对资产负责管理，如为公用设备则由部门指定管理员对资产负 责管理。如果各部门固定资产发生短缺、毁损或未按规定办理转移等情况，部门 长和责任人承担主要责任，资产归口部门同时承担次要责任。 资产归口部门属于固定资产实物管理的主要责任部门： 1、应指定专人（即资产管理员）管理资产，负责统筹管理全公司同类型固 定资产。 第二章 固定资产 一、基本定义 第二条 本制度所称固定资产是指同时具有下列特征的有形资产： 1、为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的； 2、使用寿命超过一个会计年度。 第三条 公司规定的固定资产包括房屋建筑物及构筑物、装修工程、机器设 备（含自制自动化设备）、研发设备、办公及电子设备、运输设备、消防监控及 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东TCL智慧家电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一条 为进一步建立健全广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《广东TCL智慧家电股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策 与方案。 第三条 本工作细则所称董事、高级管理人员以相关法律法规及《公司章程》 的规定为准。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由两名独立董事和一名非独立董事组成。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；召集人在委员 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 （二）公司人力资源部主要负责对派往控股子公司担任董事、监事、高级管 理人员的员工进行管理及绩效考核，并负责对控股子公司的相关人事信息的收集 整理工作； 广东TCL智慧家电股份有限公司 控股子公司管理制度 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其百分之五十以上 股份，或者持有其股份不足百分之五十但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 公司主要通过向控股子公司推荐、委派董事、监事、高级管理人员 和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务 的义务。公司支持控股子公司依法自主经营。 第四条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财 务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行 指导、管理及监督： （一）公司财务部主要负责对控股子公司财务会计等方面的监督，并负责控 股子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案； 第一章 总则 第一条 为加强广东TCL智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 公司章程 （2025 年 10 月修订） | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 21 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第五节 董事会秘书 . | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 内部审计 . | | 第三节 会计师事务所的聘任 . | | 第八章 通知和公告 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 第一 ...

广东 TCL 智慧家电股份有限公司 广东 TCL 智慧家电股份有限公司 定期报告编制和披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东 TCL 智慧家电股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告的编制和披露流程，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，认 真履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《广东 TCL 智慧家电股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司制定的相关规定的要求，制定本制 度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告。年度报告中的财务会计 报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。公司应当按照法律法规、 中国证监会和深圳证券交易所的最新规定及时编制和披露定期报告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个 ...