金河生物科技股份有限公司内部控制制度 金河生物科技股份有限公司内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》 等法律、行政法规、部门规章、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实 际，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）控制公司风险； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： （一）内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括员 1 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电 子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 （八）监督：指公司自行检查内部控制制度运行情况的过程 ...

金河生物科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 金河生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护 公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性和完整性进行检查，保证内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信 息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕知情人档案的 真实、准确和完整签署书面确认意见。证券事务中心为公司内幕信息的监督、管 理、登记、披露及备案的日常工作部门，公司 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2023-062 金河生物科技股份有限公司 关于子公司牛结节性皮肤病灭活疫苗通过应急评价的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据国家《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，金河生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）子公司金河佑本生物制品有限公司（以下简称"金 河佑本"）与内蒙古自治区动物疫病预防控制中心等单位联合开发的牛结节性皮 肤病灭活疫苗（NMG 株，悬浮培养）已通过农业农村部组织的应急评价。金河佑 本将依据《兽药管理条例》《兽药产品批准文号管理办法》规定，开展该产品临 时生产文号的申请工作。详情如下： 一、应急评价产品基本情况 通用名：牛结节性皮肤病灭活疫苗（NMG 株，悬浮培养） 研制单位：内蒙古自治区动物疫病预防控制中心、金河佑本生物制品有限公 司等单位。 主要成分与含量：含有灭活的牛结节性皮肤病病毒 NMG 株，灭活前每毫升病 毒液的病毒含量为 106.5TCID50。 作用与用途：用于预防牛结节性皮肤病。免疫产生期为二免后 21 日，免疫 期为 6 个月。 ...

暂时补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为金河生物科技股 份有限公司（以下简称"金河生物"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对金河生物归还募集资金后继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 东方证券承销保荐有限公司 关于金河生物科技股份有限公司 归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金 一、 募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3344 号）核准，公司采用非公开方式发行人民 币普通股（A 股）145,132,743 股，发行价格为每股 5.65 元，募集资金总额 819,999,997.95 元，扣除与本次发行相关费用（不含税）17,756,396.62 元后，实 际募集资金净额为人民币 802,243,601.33 元。上述资金到位情况经信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙） ...

独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见 金河生物科技股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第七次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公 司章程》等的有关规定，作为金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，对公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表如下 独立意见： 经核查，我们认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金， 其审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等相关规定。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有助于提高募集 资金使用效率、有效降低财务费用，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改 变募集资金用途的情形和损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。因此， 我们一致同意公司本次使用不超过 12,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 独立董事： 姚民仆 ...

一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2023-060 金河生物科技股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议 于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件方式发出通知，并于 2023 年 9 月 22 日以通讯方 式召开。会议由监事会主席张千岁先生主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，本 次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会监事以通讯表决 的方式审议通过了以下议案： 2．深交所要求的其它文件 特此公告。 金河生物科技股份有限公司 监 事 会 监事会认为：公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助 于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市 ...

金河生物科技股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议 于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件方式发出通知，并于 2023 年 9 月 22 日以通讯方 式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人，本次董 事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民 共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以通讯的方式审 议通过了以下议案： 一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2023-059 1．第六届董事会第七次会议决议 2．深交所要求的其它文件 特此公告。 金河生物科技股份有限公司 董 事 会 2023 年 9 月 22 日 1 具体内容详见《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》 及巨潮资讯网（http://www.cni ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2023-061 金河生物科技股份有限公司 关于归还募集资金及继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要内容提示： 经金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会 议和第六届监事会第六次会议审议通过，同意公司归还前次暂时用于补充流动资 金 15,500 万元募集资金后，继续使用不超过 12,000 万元的闲置募集资金暂时补 充公司流动资金，并仅用于公司与主营业务相关的生产经营使用。使用期限自董 事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。 一、募集资金基本情况 根据中国证监会核发的《关于核准金河生物科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2020]3344 号）文核准，公司获准非公开发行 145,132,743 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 5.65 元，实际募集资金总额 为 819,999,997.95 元，扣除不含税发行费用人民币 17,756,396.62 ...

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2023-058 金河生物科技股份有限公司 关于子公司获得新兽药注册证书的公告 研制单位：中国农业大学、金河佑本生物制品有限公司等单位。 主要成分与含量：疫苗中含有布鲁氏菌冷休克蛋白 cspA 基因缺失 BA0711 株，每头份疫苗含活菌数应不低于 2.0×109CFU 且不高于 3.0×109CFU。 作用与用途：用于预防牛、羊布鲁氏菌病，免疫 2 个月后产生免疫力，免疫 期为 12 个月。 本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据国家《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，经农业农村部审查， 批准金河生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司金河佑本生物制品 有限公司（以下简称"金河佑本"）与中国农业大学等单位联合开发的布鲁氏菌 病活疫苗（BA0711 株）为新兽药，并核发了《新兽药注册证书》。详情如下： 一、新兽药产品基本情况 新兽药名称：布鲁氏菌病活疫苗（BA0711 株） 注册分类：三类 新兽药注册证书号：（2023）新兽药证字 50 号 本产品为牛羊布鲁氏菌病防控与净 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,032,475,783.38, a decrease of 8.26% compared to ¥1,125,411,759.81 in the same period last year[18]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company increased by 3.08% to ¥89,359,336.53, up from ¥86,691,851.01 in the previous year[18]. - The net cash flow from operating activities rose by 21.60% to ¥89,450,350.54, compared to ¥73,560,711.95 in the same period last year[18]. - The total assets at the end of the reporting period reached ¥5,058,393,061.32, reflecting a growth of 12.27% from ¥4,505,582,532.92 at the end of the previous year[18]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.1145, an increase of 3.06% from ¥0.1111 in the same period last year[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥83,166,483.05, a slight decrease of 0.67% from ¥83,731,221.29 in the previous year[18]. - The weighted average return on net assets increased to 3.94%, up from 3.50% in the same period last year[18]. - The company achieved operating revenue of 1,032.48 million yuan, a year-on-year decrease of 8.26%[32]. - The net profit attributable to shareholders increased by 2.67 million yuan, a growth of 3.08%, reaching 89.36 million yuan[32]. - The company reported a decrease in revenue from agricultural product processing by 21.89%, totaling CNY 288,074,790.11, which is 27.90% of total revenue[51]. - Net profit for the reporting period was CNY 17.65 million, a decrease of CNY 12.49 million, representing a decline of 41.43% year-on-year, primarily due to increased sales personnel compensation and related expenses[41]. Market Position and Strategy - The company is a leading player in the veterinary antibiotic industry, focusing on animal health products, environmental wastewater treatment, and corn processing[26]. - The veterinary pharmaceutical segment includes products like chloramphenicol and oxytetracycline, with major markets in the US, Canada, Mexico, and several South American and Asian countries[26]. - The company is actively developing new products in veterinary pharmaceuticals, vaccines, and pet medications to expand its market presence[26]. - The company anticipates growth in the market for non-epidemic vaccines and pet medications, which are expected to become new growth points in the veterinary drug industry[31]. - The company’s position in the chloramphenicol market is strong, and it expects market space to increase as the current pig cycle ends and farming becomes more scaled and intensive[31]. - The company plans to expand its market share in the animal vaccine sector following the acquisition of Jilin Baisiwanke, enhancing its competitive edge in vaccine research and production[92]. - The company is focusing on expanding its product range in the pet medication sector and plans to launch new products in the coming years[32]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its product offerings[67]. Research and Development - The company is focusing on enhancing its research and development capabilities to improve product efficacy and safety[67]. - The company has invested 2.658 million yuan in new product development during the reporting period[66]. - Research and development expenses decreased by 19.73% to CNY 30.74 million from CNY 38.30 million in the previous year[48]. - The company is collaborating with strong research institutions to mitigate R&D risks associated with vaccine development[98]. Environmental Compliance and Initiatives - The company is classified as a key pollutant discharge unit by environmental protection authorities, adhering to various pollution discharge standards[112]. - The company’s air pollutant emissions include smoke dust at 8.141 mg/m³, SO2 at 135.152 mg/m³, and NOX at 183.595 mg/m³, all compliant with the relevant standards[119]. - The company has implemented an employee stock ownership plan, although specific details on its applicability were not provided[109]. - The company has actively participated in environmental monitoring and compliance with discharge permits[129]. - The company invested approximately 39.45 million yuan in environmental governance facilities and operational costs in the first half of 2023[126]. - The company has successfully reduced pollutant emissions through various treatment technologies, achieving significant improvements in pollution control[123]. Financial Management and Fundraising - The total amount of funds raised by the company was approximately RMB 819.99 million, with a net amount of RMB 802.24 million after deducting issuance costs[73]. - The company has implemented a strict fundraising management system to ensure the proper use of raised funds[74]. - The company’s fundraising management system complies with relevant laws and regulations, ensuring investor protection[74]. - The company has accumulated interest income of RMB 102,664.86 from the raised funds in the first half of 2023[74]. - The company has not engaged in any securities or derivative investments during the reporting period[69][70]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 32,538[171]. - Inner Mongolia Jinhe Holdings Co., Ltd. holds 241,758,670 shares, representing 30.98% of total shares[172]. - The company reported that 75% of shares held by directors and senior management are subject to annual lock-up provisions[169]. - The total number of shares subject to restrictions at the end of the period was 14,035,656[169]. - The company has not reported any share repurchase or reduction activities during this period[166]. Operational Challenges - The company faces various operational risks, which are detailed in the risk management section of the report[3]. - The livestock industry remains sluggish due to the pig cycle, affecting the company's animal health business, prompting cost reduction and increased R&D investment[98]. - The company faces risks from rising raw material and energy prices, particularly corn starch, which significantly impacts the cost of its main product, gentamicin[97]. Future Outlook - The company anticipates a recovery in market demand in the second half of the year, with potential price increases for corn starch and corn protein powder[36]. - The company has set a performance guidance of 1,500 million for the second half of 2023, indicating optimistic future projections[155]. - Overall, the company is focused on sustainable growth strategies, targeting a 25% increase in overall profitability by 2024[155].