中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-069 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为降低公司锂盐产品市场价格波动给公司带来的经营风险，公司拟利用金 融工具的套期保值功能，对生产经营业务相关的产品风险敞口择机开展商品期货 期权套期保值业务。公司开展商品期货期权套期保值业务的品种仅限于与公司生 产经营有直接关系的锂盐期货和期权品种。公司开展商品期货期权套期保值业务 的保证金和权利金金额合计不超过人民币20,000.00万元额度，上述额度在有效期 限内可循环滚动使用。授权有效期为董事会审议通过之日起12个月内有效。 2、本次商品期货期权套期保值业务已经公司第六届董事会第二次会议审议通 过，额度在董事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。独立董事发表了明确同 意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。 3、 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-063 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事 会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日以现场的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 11 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次会议由监事会主席张银芳女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年半年度报告》及其摘要 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 市公司的实际情况， ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于中矿资源集团股份有限公司 开展商品期货期权套期保值业务的核查意见 重要内容提示： 1、中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）拟利 用自有资金开展与公司生产经营有直接关系的锂盐期货和期权品种套期保值业 务。公司开展商品期货期权套期保值业务的保证金和权利金金额合计不超过人民 币 20,000.00 万元。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在有 效期内可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动 顺延至该笔交易终止时止，但该笔交易额度纳入下一个审批有效期计算。 2、公司于 2023 年 8 月 21 日召开的第六届董事会第二次会议和第六届监事 会第二次会议分别审议通过了《关于开展商品期货期权套期保值业务的议案》， 同意公司开展商品期货期权套期保值业务。独立董事发表了明确同意该事项的独 立意见。本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。 3、风险提示：公司开展商品期货期权套期保值业务不以投机为目的，主要 为有效降低锂盐产品市场价格剧烈波动可能对公司经营带来的不利影响，但同时 该业务本身也存在一定的风险，敬请投 ...

预留部分股票期权行权数量及价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-066 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 对象有关的任何异议。2020年11月20日，公司披露了《监事会关于2020年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激 励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条 件。 4、2020年11月23日，公司2020年第一次临时股东大会审议并通过了《关于 公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公 司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号:2023-062 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | | 中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事 会第二次会议于 2023 年 8 月 21 日以现场结合视频的方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 11 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，董事吴志华先生、吴淦国先生以腾讯视频的方式参会，其余董事在公司 会议室参会。本次会议由公司董事长王平卫先生主持，公司监事及高级管理人员 列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年半年度报告》及其摘要 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃 ...

中矿资源集团股份有限公司 商品期货期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货 期权套期保值业务，有效防范因生产经营活动中原材料和产成品价格波动所带来 的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》 《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等的有关规定，结合公司具体实 际，特制定本制度。 （二）公司从事商品期货期权套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所 进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； （三）公司从事商品期货期权套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货 交易所交易的与公司生产经营相关的产品； 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"） 的商品期货期权套期保值业务。子公司的商品期货期权套期保值业务由公司进行 统一管理，未经公司审批同意，任何子公司不得擅自进行商品期货期权套期保值 业务。 （四）公司进行套期保值的数量原则上不得超过实际现货交易 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 调整首次授予及预留部分股票期权行权数量及价格、 预留部分股票期权第二个行权期条件成就 相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 二〇二三年八月 源律师事务所 IA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 北京市嘉源律师事务所 关于中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 调整首次授予及预留部分股票期权行权数量及价格、 预留部分股票期权第二个行权期条件成就 相关事项的法律意见书 嘉源(2023) -05-293 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简 称中国证监会)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《股权激励管理办法》) 和《中矿资源集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《中矿资源集团 股份有限公司 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-068号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 中矿资源集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 3、特别风险提示：公司购买理财产品都将经过严格的评估，但金融市场受 多种因素影响存在波动，不排除该项投资受到市场波动的影响，且短期投资的实 际收益不可预期。公司将积极落实管控制度和风险防范措施，审慎根据经济形势 以及金融市场的变化适时适量的介入，提醒投资者充分关注投资风险。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")于2023年8月 21日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理 财产品的议案》，现将有关情况公告如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高公司阶段性闲置自有资金的使用效率和现金资产收益，以及为公司与 股东创造更多的投资回报。 2、投资额度 公司投资购买理财产品总额度合计不超过 100,000.00 万元人民币。在有效期 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误 ...

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"中矿资源"或"公司"）2022 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源使用闲置自有资金购买理财产品 事项进行了审慎核查。核查意见如下： 一、基本情况 1、投资额度 公司拟使用阶段性闲置自有资金购买理财产品总额度合计不超过100,000.00 万元人民币。前述额度在有效期内可循环使用。前述额度不含第五届董事会第三 十一次会议审议通过购买银行理财产品的 100,000.00 万元人民币额度。 2、投资品种 为了控制风险，公司使用阶段性闲置的自有资金在上述额度内只能用于购买 信用评级较高、履约能力较强、风险等级为 PR1、PR2 的，由商业银行、证券公 司、保险公司和公募基金发行的短期理财产品，资金最终受托方需为行业内头部 企业，主动管理规模（非货币）不小于 1,000.00 亿元人民币，且与公司不存在产 权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关 ...

中矿资源集团股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第二次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《中矿 资源集团股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负 责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第六届董事会第二次会议审 议的议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 三、关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权第 二个行权期行权条件成就的独立意见 经核查，我们认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情 况均符合公司《激励计划》中对预留部分股票期权第二个行权期行权条件的要求 和相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，公司《激励计 划》预留部分的股票期权第二个行权期的行权条件已经达成， ...