广东光华科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》等有关法律、法规、规范性文件和《广东光华科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。董事会秘书应由公司董事、副总经理、财务负责人或《公司 章程》规定的其他高级管理人员担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会 秘书的，应经深圳证券交易所（以下简称"交易所"）同意。 第三条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。 第四条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确各 相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。除非得到明确授权并 经过培训，公司其他董事和高级管理人员和员工应避免在对外发布信息中代表公 司发言。 第五条 公司设立证券部负责公司的信息披露、股权管理等方面的事务，由 董 ...

广东光华科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第二条 本制度称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第一条 为了规范广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等规范性文件及《广东光华科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 公司存在两次以上融资的，应当分别独立设置募集资金专户。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也 1 应当存放于募集资金专户管理。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保 制度的有效实施。募集资金坚持依法使用、计划严密、公开透明、规范运作的原 则。 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公 司或者公司控制的其 ...

广东光华科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部 制度建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的责任认定、追究与处理，包括公司控股股东及实际控制人、董事、高级管 理人员、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形，具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《 ...

广东光华科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为确保公司合规经营，强化广东光华科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《广东光华科技股份有限公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会内设的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第三条 审计委员会委员至少由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中，独立董事应当占半数以上并担任召集人，且至少有 1 名独立董事为会计专 业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批 准产生。 第五条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

信息披露管理制度 广东光华科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规范性文件及《广东光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实 ...

广东光华科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司总经理及经营层在生产经营管理工作中的议事、决策程序 及职务行为，提高工作效率，保证总经理依法行使职权、承担义务，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及有关法律、法规及《广东光华 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制定本工作细则。 第二条 公司依法设立总经理一名。总经理负责主持公司日常生产经营工作， 组织实施本公司董事会决议，对公司董事会负责。 公司根据生产经营需要设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘，协助总经 理工作。 第三条 公司总经理由董事会聘任和解聘，对董事会负责，有下列情形之一 的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的 破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 ...

广东光华科技股份有限公司 公司章程 二○二五年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股 份 4 | | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东会 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东会的一般规定 | 10 | | 第三节 股东会的召集 | 12 | | 第四节 股东会的提案与通知 | 13 | | 第五节 股东会的召开 | 15 | | 第六节 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 董事会 22 | | | 第一节 董事 | 22 | | 第二节 董事会 | 25 | | 第三节 独立董事 | 31 | | 第四节 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 高级管理人员 35 | | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 41 | | 第八章 通知和公告 ...

广东光华科技股份有限公司 对外担保决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护公司股东的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理， 规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 及《广东光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的抵押、 质押或保证，包括公司为其子公司提供的担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司。 公司对对外担保行为实行统一管理。公司的子公司、分支机构、职能部门不 得擅自对外提供担保。 公司的子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应 当在子公司履行审议程序后及时披露。 公司子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供担保， 应当遵守本制度的相关规定。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当要求对方提供反担保等必要的防范措施，谨慎 判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行 ...

广东光华科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件以及《广东光华科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会按照《公司章程》的规定设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董事会办公室 负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理 信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 ...

广东光华科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广东光华科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《广东光华科技股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会内部设立的专门工作机构，主要负责提 出建议和制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与计划，并对董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及公司章程规定的其他高级管理人 员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员至少由三名董事组成，其中，独立董事应当 占半数以上。 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员 ...