内部控制管理制度 苏州华源控股股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州华源控股股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，促进公司规范运作和 稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文件，以及《苏州华源控股 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、 信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （二）公司下属部门或附属公司（包括控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司）层面； （三）公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制制度包括以下基本要素： （ ...

内幕信息知情人登记制度 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司 的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内 幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可 对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知 情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财务或者 对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 苏州华源控股股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做好内幕信 息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券 法》、《上 ...

特定对象来访接待管理制度 苏州华源控股股份有限公司 第一条 为维护苏州华源控股股份有限公司(以下简称"公司")和投资者的合法权益，加强公司 与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理 机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《苏州华源控股股份有限公司章程》及公司《投资者 关系管理制度》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有投资者平等地享有 知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的内幕信息的保密，避免选择性信 息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和更具信息优 势，且可能利用有关 ...

独立董事工作制度 苏州华源控股股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有 忠实 和勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规 和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公 司整体利益， 保护 中小股东合法权益。 第四条 独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。独立董事在就职前应就其是否有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声明。 第二章 任职资格 第五条 公司独立董事应当符合以下基本条件： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法 》 、 《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》（下称《规范运作指引》）等法律、法规、 规范性文件以及《苏州华源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工 作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 ...

股东会议事规则 苏州华源控股股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保护公司股东权益， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）及 《苏州华源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制订公司股东会议事规则。 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十三）年度股东会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超 过最近一年末净资产 20% 的股票，该项授权在下一年度股东会召开日失效； （十四）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东会决定的其他事项。 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外， 上述股东会的职权不得通过 授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当 ...

风险投资管理制度 苏州华源控股股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资业务及相关信息披露 行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、 委托理财、期货和 衍生品交易以及中国证券监督 管理委员会（以下简称"证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司 或其控股子公司 主营业务的证券投资 、资金管理、投资理财等投融资活动 与 期 货和 衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及证监会、 深交所认定的其他投资行为。 本制度所 ...

董事会议事规则 苏州华源控股股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》和《苏州华源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会 议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提 1 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三） 审计委员会 提议时； （四）董事长认为必要时； ...

苏州华源控股股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保护公司、股东 和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据法律、法规、规范性文件及《苏州 华源控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及附属公司与 公司 关联人之间发生的转移资源或义务 的事项。 关联交易决策制度 公司的附属公司是指公司为其控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》或经营协议，公司能 够对其生产经营实施实际控制的公司。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其附属公司以外的法人或其他组 织； （三）由 公司 关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级 管理人员的，除公司及公司附属公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券 ...

防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 苏州华源控股股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范苏州华源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的资金管理，防 止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第8号—上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东、实际控制 人及 其他 关联方之间的资金管理。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用；非经营性资金占用是指为 ...

募集资金管理办法 苏州华源控股股份有限公司 第二条 本《管理办法》所称募集资金是指公司通过发行 股票或者其他具有股权性质的证券 ， 向投资者募集并用于特定用途的资金 ，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 。本《管理办 法》所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与 发行申请文件 的承诺相一致，不 得 擅自 改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严 重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本《管理办法》。 募集资金投资境外项目的，公司应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性 和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法 规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和 创新能力。除 ...