证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-029 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 11 日 收到公司副总裁朱剑锋先生递交的书面辞任报告。朱剑锋先生因个人原因申请辞去 公司副总裁职务。根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，朱剑锋先生的 辞任申请自送达公司董事会之日即时生效。朱剑锋先生辞任公司副总裁职务后，将 不在公司或公司控股子公司担任任何职务。 朱剑锋先生已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项 需提请公司股东注意。截至本公告披露日，朱剑锋先生未持有公司股份。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年六月十二日 1 第一创业证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

2023 年度股东大会 会议材料 二〇二四年六月 2023 年度股东大会会议材料 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024年6月28日13:30 会议地点: 北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层会议室 召集人：第一创业证券股份有限公司董事会 现场会议议程： 1 1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况 2、推选计票人和监票人 3、审议提案 4、填写表决票并投票 5、股东交流 6、会场休息 7、宣布表决结果 8、见证律师宣读法律意见书 9、主持人宣布会议结束 2023 年度股东大会会议材料 目录 一、表决事项 | 1、关于《公司 | 2023 | 年度董事会工作报告》的议案 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 2、关于《公司 | 2023 | 年度监事会工作报告》的议案 | 18 | | 3、关于《公司 | 2023 | 年年度报告》及其摘要的议案 | 27 | | 4、关于《公司 | 2023 | 年度财务决算报告》的议案 | 28 | | 5、关于公司 | 2023 | 年度利润分配方案的议案 | 34 | | 6、关于公司 | ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-020 第一创业证券股份有限公司 表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需向公司股东大会报告。 3、审议通过《关于推选公司第五届监事会监事候选人的议案》 经监事会逐项审议，同意推选张长宇先生、王学锋先生为公司第五届监事会监 事候选人，并提交公司股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至第五届 监事会任期届满之日止。具体表决情况如下： 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 6 月 3 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 6 月 7 日在深圳以 现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 1、审 ...

一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-028 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名余剑峰先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-021 第一创业证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《关于加强上市证券公司监管的规定（2024 年修订）》《上市公司章程 指引（2023 年修订）》《上市公司股份回购规则（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《深圳证券交易所股票 上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和准则的规定， 并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件 《第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公司 董事会议事规则》《第一创业证券股份有限公司监事会议事规则》，具体修订内 容详见本公告附件。 修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份 有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》已 经公司第四届董 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-019 第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次会议通 知于 2024 年 6 月 3 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 6 月 7 日在深圳以现场 与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名， 会议由吴礼顺董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的 有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《关于公司 2024 年中期利润分配方案授权事项的议案》 董事会同意提请股东大会授权董事会根据股东大会决议在符合利润分配条件 的前提下制定公司 2024 年中期利润分配方案；同意公司 2024 年中期利润分配上限 不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，进行中期利润分配的时间节点由董 事会结合公司实际情况 ...

根据《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司董事会提名委 员会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 6 月 3 日召开第四届董事会提名委 员会 2024 年第一次会议，审查了公司第五届董事会董事候选人的工作经历、个 人简历、诚信情况等资料，并发表以下审查意见： 第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人的审查意见 公司第五届董事会董事候选人吴礼顺先生、王芳女士、青美平措先生、梁望 南先生、葛长风女士、高天相先生、李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生均符 合相关法律法规和准则规定的上市公司和证券公司董事的任职资格，不存在《中 华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信 被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司董事 ...

√是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-025 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余剑峰作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：___________________ ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-024 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘晓华作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-026 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名李旭冬先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...