第一创业证券股份有限公司章程 第一创业证券股份有限公司 章 程 二〇二四年六月 （修订） | 目 录 | | --- | | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | | 第二节 股份增减和回购 6 | | | 第三节 股份转让 7 | | | 第四节 股份管理 8 | | | 第四章 股东和股东大会 | 11 | | 第一节股东 | 12 | | 第二节 股东大会的一般规定 16 | | | 第三节 股东大会的召集 19 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 股东大会的召开 22 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 25 | | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 29 | | | 第二节 独立董事 33 | | | 第三节 董事会 38 | | | 第四节 董事会专门委员会 44 | | | 第五节 董事会秘书 45 | | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 46 | | 第七章 监事会 50 | | | 第一节 监事 50 | | ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本议事规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在法律、行政法规、规章、《公司章程》规定的范围内行 使职权。 第一创业证券股份有限公司股东大会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护股东的合法权益，规范第一创业证券股份有限公司（以下简称 "公司"）股东大会的组织和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《证券公司监督管理条例》《上市公司章程指引》《上市公司股 东大会规则》等有关法律法规和准则，以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬 事项； ...

第一创业证券股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《证券公司 监督管理条例》《上市公司章程指引》等有关法律法规和准则，以及《第一创业 证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 况，制定本议事规则。 第二条 监事会对股东大会负责，在法律、行政法规、部门规章、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内行使监督权。 第三条 监事会依法独立行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和职工 的合法权益不受侵犯。 第二章 监事会的组成和职权范围 第四条 公司监事会由五名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例 的公司职工代表。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。 公司职工代表担任的监事不得少于监事总人数的三分之一。股东代表监事 由股东大会选举产生；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或 者其他形式民主选举产生。 公司任一股东推选的董事 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-031 第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议通 知于 2024 年 6 月 28 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 6 月 28 日在北京以现 场与视频会议相结合的方式召开。经全体董事一致同意，本次会议豁免通知时限要 求。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，经全体董事一致推举，会议由 吴礼顺董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程 序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规 定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 一、审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》 同意选举吴礼顺先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自董事会审议通 过之日起至第五届董事会届满之日止。 表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。 吴礼顺先生简历详见公司于 2024 年 6 月 8 日在深 ...

北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆·苏州 Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan· Chongqing·Suzhou 长沙·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·香港·巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩·纽约 Changsha·Taiyuan·Wuhan·Guiyang·Urumqi·Zhengzhou·Shijiazhuang·Hefei·Hainan·Qingdao·Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley Stockholm·NewYork 致：第一创业证券股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会 之 法律意见书 第 1 页 共 15 页 查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了 必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会 ...

第一创业证券股份有限公司董事会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进并保障董事会依法行使职权和规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《证券公司监 督管理条例》《上市公司章程指引》等有关法律法规和准则，以及《第一创业证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本 议事规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和 股东大会授予的职权范围内行使职权。 第二章 董事会的组成和职权范围 第三条 公司设立董事会，由九名董事组成，其中独立董事不少于董事会人数的 三分之一，董事会设董事长一名，可以设副董事长。 第四条 董事会行使下列职权： （七） 在股东大会授权范围内，决定公司对外担保事项，但公司的证券自营买 卖、回购交易、融资融券、资产管理等日常经营活动中涉及的对外担保除外； （八） 制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案； （九） 在股东大会授 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-033 第一创业证券股份有限公司 关于第五届监事会职工代表监事选举结果的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《第一创业证券股份有限公司职工代表大会实施办法》的有关规定，第一 创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届职工代表大会第四次会议于 2024 年 6 月 28 日形成决议，选举孙蕤、李劲、施维为公司第五届监事会职工代表监事， 任期与公司第五届监事会相同。 上述三名职工代表监事与由公司股东大会选举产生的两名监事共同组成公司 第五届监事会。 上述三名职工代表监事简历详见附件。 特此公告。 二〇二四年六月二十九日 1 附件： 公司第五届监事会职工代表监事简历 1、孙蕤先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 8 月出生，本科学历， 中级经济师。孙蕤先生于 1994 年 8 月至 1999 年 9 月就职于广州证券交易中心会员 部、投资部，1999 年 10 月至 2001 年 1 月任联合证券广州华乐路营业部投资咨询部 副经理。孙蕤先生于 2001 年 2 月加入 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-034 （1）非独立董事：吴礼顺先生（董事长）、青美平措先生（副董事长）、 王芳女士、梁望南先生、葛长风女士、高天相先生； （2）独立董事：李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生。 现将相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会组成情况 1、董事会成员 第一创业证券股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 2023 年度股东大会，选举产生公司第五届董事会非独立董事、独立董事和第五 届监事会非职工代表监事；并于 2024 年 6 月 28 日形成第五届职工代表大会第四 次会议决议，选举产生第五届监事会职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完 成换届选举相关工作。 公司于 2024 年 6 月 28 日召开第五届董事会第一次会议，选举产生公司第五 届董事会董事长、副董事长以及各专门委员会主任委员与委员，并聘任公司高级 管理人员。同日，公司召开第五届监事 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 1 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 2024 年 6 月 14 日投资者关系活动记录表 编号：2024-04 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他（国金证券2024年中期策略会） 参与单位名称及 国金证券股份有限公司 资深非银分析师 胡江 人员姓名 时间 2024年 6月14日13:30-14:30 地点 深圳好日子皇冠假日酒店 2107 上市公司接待人 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室负责人 施维 员姓名 第一创业证券股份有限公司 董事会办公室投资者关系岗 宋伟涛 投资者关系活动主要内容详见附件。 投资者关系活动 交流过程中，公司相关人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照 主要内容介绍 公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完 整、及时、公平，未出现未公开信息泄露等情况。 附件清单 ...