第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（罗飞，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 28 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 5 月出生，经济学（会计学）博 士，加拿大多伦多大学访问学者，博士研究生导师，国务院政府特殊津贴专家、 湖北省有突出贡献的中青年专家，财政部首批跨世纪学科（学术）带头人。本人 自 1984 年起在中南财经大学（现为中南财经政法大学）任职，1994 年评为教授， 1997 年评为博士生导师。1993 年至 1997 年任中南财经大学会计系副主任，1998 年至 1999 年任中南财经大学研究生部主任，1999 年至 2008 年任中南财经政法 大学（原中南财经大学）会计学院院长，2008 年至 2022 年任中南财经政法大学 经济与会计监管研究中心主任，本人自 2018 年 6 月 28 日至 2024 年 6 月 28 日 担任公司独立董事。 2024 年度任期内，本人召集并主持第四届董事会审 ...

第一创业证券股份有限公司 1 | | | | 出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | 现场出席董事 | 以通讯表决 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次 | 出席股 | | 姓名 | 应参加董 | 会次数（含视 | 方式参加董 | 席董事 | 董事会 | 未亲自参加董 | 东大会 | | | 事会次数 | 频方式） | 事会次数 | 会次数 | 次数 | 事会会议 | 次数 | | 余剑峰 | 3 | 3 | 0 | 0 | 0 | 否 | 0 | 2024年度独立董事述职报告（余剑峰） 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人积极出席公司股东大会、董事会会议，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，会前认真审阅会议材料，深入了解相关情况，会上积极参 与讨论，发表独立客观的专业意见，审慎行使表决权。 2024 年度任期内，公司共召开 3 次董事会，本人均按规定出席了所有会议 并行使表决权，不存在缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，具体情况如下： 本人作为第一创业证券股 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-023 第一创业证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营成果，经公司及下属子公司 （以下合称"公司"）对有关资产进行全面清查和减值测试，公司 2024 年度计 提各项资产减值准备共计人民币 8,864.04 万元，详见下表： 二、计提资产减值准备对公司的影响 2024 年度，公司计提资产减值准备金额共计 8,864.04 万元，减少 2024 年度 利润总额 8,864.04 万元，减少 2024 年度净利润 7,256.53 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）其他债权投资 2024 年度，公司计提其他债权投资减值准备 5,375.33 万元，主要系公司对 持仓的债券根据预期信用损失模型计提减值准备。 （二）长期股权投资 1 单位：人民币万元 资产名称 2024 年度 ...

关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-022 第一创业证券股份有限公司 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《第 一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称"《关联交易管理办 法》"）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年度关联交易情况进行汇总，并根据日常经营和业务开展的需要，对 2025 年度 以及 2026 年 1 月 1 日至公司 2025 年度股东大会召开前公司（包括下属企业）与 公司关联人可能发生的日常关联交易进行了合理预计。 公司于 2025 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关 于公司2024年度关联交易执行情况及预计公司2025年度日常关联交易的议案》， 对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下： 1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-021 （一）机构信息 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 特别提示： 1、本次拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）； 2、本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开 的第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2025 年度会计师事务 所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 第一创业证券股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2024 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 10.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。 | 起诉（仲 | 被诉（被 | 诉讼（仲 | 诉 ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合第 一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2024年12月31日（内部控制自我评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

2024 年度董事会工作报告 2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交 易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任 高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、 修订《会计师事务所选聘制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、 风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立 性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议； 听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等 7 项报告； 召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会下设四个专门委员会累 计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原 "投资与发展委员会"）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委 员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原"薪酬与考核 委员会"召开 1 次会议，原"提名委员会"召开 1 次会议）。此外，独立董事召 开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-025 第一创业证券股份有限公司 关于聘任公司常务副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第 五届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任公司常务副总裁的议案》，公司董事 会同意聘任青美平措先生为公司常务副总裁，任期自公司董事会审议通过之日起计 算，任期截止日与公司第五届董事会第一次会议续聘的高级管理人员一致。 青美平措先生的简历见本公告附件。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二五年四月二十六日 附件： 青美平措先生：中国国籍，无境外永久居留权，1987 年 6 月出生，研究生学历。 青美平措先生 2014 年 7 月至 2018 年 10 月任西藏银行股份有限公司公司业务部副 总经理（主持工作）、拉萨经济技术开发区支行行长等职务，2018 年 10 月至 2024 年 8 月历任北京国有资本运营管理有限公司（以下简称"北京国管"）综合管理部副 总经理、投资管理二部副总经理、重大项 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-024 第一创业证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （三）变更后采取的会计政策 本次变更后，公司将按照财政部发布的《暂行规定》《解释第17号》和《解 释第18号》相关规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计 准则——基本准则》及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释公告以及其他相关规定执行。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因及日期 2023年8月1日，财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财 会〔2023〕11号，下称"《暂行规定》"），适用于符合企业会计准则相关规定 确认为无形资产等资产的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业 带来经济利益的、但不满足资产确认条件而未予确认的数据资源的相关会计处理， 并对数据资源的披露提出了具体要求。该规定自2024年1月1日起施行，企业应当 采用未来适用法执行该规定，该规定施行前已经费用化计入损益的数据资源相关 支出不再调 ...

第一创业证券股份有限公司2024年度 非经营性资金注用及其他关联资金往来情况汇总表 单位:万元 | Car | 200 | 1 | | | | | | 2024年度偿 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 径余占用方名称 | 上市公司核算 2024年期初占 占用方与上市公司的关联关 | | | 2024 年度占用紧 计发生金额 | 2024 年度占用资 | 还累计发生 | 2024 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 系 的会计科目 | | 用资金余额 | (不含利息) | 金的利息(如有 | 金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | ...