第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.nl 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mos.gov.cn】。we行查验 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11559 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 信会计 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 6 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日）履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，现任公司独立董事、海南博浩 广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云 （北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资 ...

第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二 0 二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管半台（http://acc.mor.f.gov.cn）"进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.jp2467V5c00S 关于第一创业证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 本报告仅供第一创业为披露 2023 年年度报告的目的使用,不得 用作任何其他目的。 信会师报字[2024]第 ZA11560 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业") 2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公司资产 负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 11558 号的无保留意见 审计报告。 第一创业管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-015 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元， 证券业务收入 15.16 亿元。 2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元， 同行业上市公司审计客户 2 家。 第一创业证券股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭沛然） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，现任公司独立董事、 Venturous Group Limited 联合创始人兼首 ...

第一创业证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-013 公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元（含税），实际分配现金红利为 134,476,800.00 元，不送红股，不以资本公积金转增股本。 自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的， 维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、2023 年度利润分配方案基本情况 以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 ...

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（龙翼飞，离任） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 27 日）履职 情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1959 年 10 月出生，法学博士。本人自 1985 年 7 月至今在中国人民大学法学院先后任讲师、副教授、教授，自 1986 年 1 月至今兼任北京市地石律师事务所律师。本人于 1996 年 1 月至 2010 年 6 月任 北京市仲裁委员会仲裁员，曾担任吴忠仪表股份有限公司、北京中关村科技发展 （控股）股份有限公司、北京顺鑫农业股份有限公司、北京金一文化发展股份有 限公司、长江证券股份有限公司等公司独立董事职务。本人自 2017 年 6 月 12 日 至 2023 年 6 月 27 日担任公司独立董事。 本人作为公司独立董事，严格遵守相关法律、法规和准则以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对独立董事的独立性要求， 持续保持独立性，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他 ...

| 田北分放在出版社 | | 浴金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关 | 上市公司核算 2023年期初占 的会计科目 | 用资金余额 | 2023 年度占用累 2023年度占用 2023年度偿 计发生金额(不含 资金的利息(如 还累计发生 | | | 2023年期 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 系 | | | 利息) | 有) | 金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 人及其时屈企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附 ...

经核查，公司独立董事 2023 年度均符合相关法律、法规和准则以及《公司 章程》对独立董事独立性的要求，未发生与公司存在关联关系、利益冲突或其他 可能妨碍独立客观判断等影响其独立性的情形。 第一创业证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和准则，以及《第一创业证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司独立董事罗 飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士、刘晓华女士分别就 2023 年度 独立性情况进行了自查，并向董事会提交了《独立董事 2023 年度独立性情况自 查报告》（以下简称"《自查报告》"），公司董事会对《自查报告》进行了核查， 并结合上述独立董事的任职经历、兼职情况、主要社会关系等情况，就公司独立 董事 2023 年度的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十七日 1 ...

Financial Performance - Total revenue for 2023 was ¥2,488,689,449.42, a decrease of 4.70% compared to ¥2,611,358,645.25 in 2022[30]. - Net profit attributable to shareholders was ¥330,655,551.54, down 17.50% from ¥400,810,788.88 in the previous year[30]. - Basic earnings per share decreased by 20.00% to ¥0.08 from ¥0.10 in 2022[30]. - Total assets at the end of 2023 were ¥45,281,204,701.96, a decline of 5.28% from ¥47,806,898,219.77 in 2022[30]. - Total liabilities decreased by 7.86% to ¥29,988,124,647.91 from ¥32,546,175,520.56 in 2022[31]. - Cash flow from operating activities for 2023 was ¥3,623,216,628.00, a significant improvement from -¥2,297,196,783.29 in 2022[30]. - The company reported a weighted average return on equity of 2.25%, down 0.51 percentage points from 2.76% in 2022[30]. - The total revenue for the parent company was ¥1,405,906,380.73, a decrease of 5.17% from ¥1,482,529,462.83 in 2022[32]. - The net profit for the parent company was ¥382,202,581.35, down 18.76% from ¥470,489,481.89 in 2022[32]. Capital Structure and Growth - The company reported a registered capital of 4.2024 billion RMB and a net capital of 8.944 billion RMB[8]. - The registered capital of the company increased from CNY 3.5024 billion to CNY 4.2024 billion after a non-public offering of 700 million shares approved by the China Securities Regulatory Commission in July 2020[21]. - The company’s capital structure has evolved through several rounds of capital increases, demonstrating its growth strategy and market expansion efforts[20]. - The company was originally established in 1992 with a registered capital of CNY 10 million, reflecting significant growth over the years[20]. - The company has established subsidiaries in major cities, including Beijing, Shanghai, and Guangzhou, enhancing its market presence[25]. Risk Management - The company acknowledges various risks, including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, reputation risk, and money laundering risk[3]. - The company has established a comprehensive risk management and internal control system to ensure stable and sustainable development[3]. - The company is committed to continuous improvement in risk management to adapt to the changing market environment[3]. - The company has implemented a risk management framework that includes risk preference, limits, identification, assessment, measurement, stress testing, monitoring, and disposal[139]. - For market risk, the company employs a "research-decision-execution-supervision" separation principle and utilizes financial derivatives for hedging[139]. Corporate Governance - The company has established a robust corporate governance structure, ensuring independent operation and mutual checks among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[22]. - The company has established an independent director system to enhance corporate governance, with updated standards for independence and regular evaluations implemented during the reporting period[150]. - The board of directors consists of 11 members, including 5 independent directors, and has established five specialized committees to enhance decision-making quality[147]. - The company has revised its articles of association twice during the reporting period to strengthen governance and compliance[145]. - The company actively monitors and reports on various operational risks, including information system risks, to ensure robust risk management practices[141]. Market Presence and Strategy - The company is actively expanding its market presence, particularly in key regions such as the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area and the Beijing-Tianjin-Hebei region[53]. - The company is focusing on wealth management transformation and enhancing asset allocation capabilities in its brokerage business[41]. - The company is committed to digital transformation in its operations and management, leveraging financial technology to improve efficiency[53]. - The company plans to enhance its product innovation and optimize its product line in 2024, focusing on fixed income and diversified investment products[66]. - The company aims to strengthen its REITs team and increase project reserves in key areas such as affordable housing and clean energy[66]. Awards and Recognition - The company has received multiple awards, including "Annual Market Influential Institution" and "Best Contribution Award" for its performance in various financial sectors[51]. - The company has received multiple awards for its investor relations management, including recognition from the China Securities Association for best practices in 2023[155]. Shareholder Engagement - The company held two shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[146]. - The annual shareholders meeting on June 27, 2023, had an investor participation rate of 27.0484%[165]. - The first extraordinary shareholders meeting on September 11, 2023, had an investor participation rate of 30.2234%[165]. - The company is committed to protecting investor rights and educating them on rational investment practices, actively participating in investor protection events[155]. Future Outlook - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between 1.6 billion and 1.8 billion, indicating a potential growth of 10% to 20%[176]. - The company plans to focus on improving profitability and exploring new market opportunities in the upcoming year[107]. - The company aims to enhance its core competitiveness by focusing on sustainable development and becoming a leading investment bank with fixed income characteristics[52]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings, with a budget of $100 million allocated for potential targets[188].