云南恩捷新材料股份有限公司控股子公司管理制度 第七条 控股子公司应根据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的 经营计划、风险管理程序。 云南恩捷新材料股份有限公司 控股子公司管理制度 第一条 为加强云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 和控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权 益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或者持有其股份在 50%以下但通过协议或其他安排等方式能够控制或者实际控 制的公司或者其他主体。 第三条 本制度适用于公司的各类控股子公司。 第四条 公司主要通过向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、 ...

云南恩捷新材料股份有限公司累计投票实施细则 云南恩捷新材料股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名或者两名以上董 事或监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的表决票，股 东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股 东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选 人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选 人的一种投票制度。每一投票表决权可以为"同意"票、"反对"票、或者"弃权"票。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制缺陷认定标准 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为保证云南恩捷新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制评价指引》等有关规定和财政部的相关解读，结合公司 规模、行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第一章 内部控制缺陷的分类 第一条 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行 缺陷。设计缺陷是公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适 当，即使正常运行也难以实现控制目标。按已设计的控制措施执行，存在下列情 况之一的，认定为设计缺陷： （1）不能实现既定的控制目标； （2）关键控制点缺乏有效的控制措施； （3）控制措施成本过高，远远大于预期效益。 运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当（包括由不 恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 效运行等）而形成的内部控制缺陷。存在下列情况之一的，认定为运行缺陷： （1）未执行或未有效执行有关的控制措施； （2）未按授予的权限执行； ...

国浩律师（上海）事务所 关于云南恩捷新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及 首次授予相关事项的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 4 | | 第二节 | 正文 | 6 | | | 一、本次调整及本次授予的批准和授权 | 6 | | | 二、本次调整的具体内容 | 7 | | | 三、本次激励计划首次授予的相关情况 | 8 | | | 四、结论意见 | 10 | | 第三节 | 签署页 11 | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 恩捷股份、 ...

云南恩捷新材料股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范 云南恩捷新材料股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第五条 控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃 避相关义务和责任。 第六条 控股股东、实际控制人应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》 的要求签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，签署《控股股东、实际控 制人声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，相关控 股股东、实际控制人在充分理解后签字盖章。 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指虽不直接持有公司股份，或者其直接 持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第二章 一般原则 第四条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简 ...

云南恩捷新材料股份有限公司－独立董事制度 云南恩捷新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下 简称"独立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 云南恩捷新材料股份有限公司－独立 ...

云南恩捷新材料股份有限公司风险投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 风险投资行为，强化风险投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《云 南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东大会批准的范围内进行 证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 本制度所称"证券投资"，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： 本制度所称"期货交易"是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。本制度所称"衍生品交易"，是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率 ...

债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本激励计划向激励对象授予的限制性股票数量：由8,708,604股调整为 6,292,895股； 2、首次授予激励对象人数：由157人调整为140人； 3、首次授予限制性股票数量：由7,837,744股调整为5,034,316股； 4、预留授予限制性股票数量：由870,860股调整为1,258,579股。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月16日召开第 五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2024年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"激励计划草案"或"本激励计划"）的相关规定和公 司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会对本激励计划的激 励对象及授予数量进行了调整，现将相关内容说明如下： 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-105 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 关于2023年度股东大会决议的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议的召开和出席情况 （一）会议的召开情况 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-110 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出 席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 81 人，代表股份数量 405,766,842 股，占公司有表决权股份总数的 41.9465%（截至股权登记日，公司总股本为 | 证券代码：002812 | 股票简称：恩捷股份 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128095 | 债券简称： ...

云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 授权管理制度 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部控制和风险管理，提升公司 的规范运作水平，保护公司股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东大会、董事会、董事长之 间的职责、权限划分，包括： （一）股东大会对董事会的授权； （二）董事会对董事长的授权； 第六条 董事长依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地 证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理 制度、规章规定的职权或董事会授予的职权。 1 云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 第七条 公司重大交易（受赠现金及日常经营性交易除外）的决策权限 （一）公司发生的交易达到下列标准之一的，应提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额 ...