贵阳新天药业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会 规则》和《贵阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其 他有关法律、法规规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会议事规则 二零二五年七月 第二章 股东会的召集 1 第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》一百一十三条规定的 ...

贵阳新天药业股份有限公司 审计委员会工作细则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，进一步完善贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《贵阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内外 部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会根据《公司章程》和本细则规定的职 责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由三名不在上市公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事两名且至少有一名独立董事为会计专业人士，公司董事会成员中的职 工代表可以成为审计委员会委员。 第五条 审计委员会 ...

贵阳新天药业股份有限公司 战略委员会工作细则 二零二五年七月 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《贵阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等相关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责为董事 会提供决策支持，对公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 战略委员会根据《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不 受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责 召集委员会会议并主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 ...

贵阳新天药业股份有限公司 累积投票制实施细则 二零二五年七月 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权 力，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《贵阳新天药业股份有限公司章程》的有关规 定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出席股 东会的股东所拥有的表决权数等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数，出席会 议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权 分散投向多位董事候选人，各候选人在得票数达到出席股东会股东所持股份总数的 二分之一以上时，按得票多少依次决定董事人选。 股东会就选举董事进行表决，单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 百分之三十以上的，或者股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 本细则所称的董事包括独立董事和非独立董事（职工董事除外）。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开 进行，均采用累积投票制 ...

贵阳新天药业股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公平、公正、公开原则，规范贵阳新天药业股份有限公 司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《贵阳新天药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关工作。 第三条 本规范所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额超过百分之 五十，或者持有股份的比例虽低于百分之五十，但依其可实际支配的公司股份表决 权已足以对公司股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够 实际支配公司行为的自然人或法人。 第五条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适 ...

贵阳新天药业股份有限公司 提名委员会工作细则 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员等的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员等的提名、更换、选拔标准和程序等事项进行研究，广泛搜 寻候选人，对候选人进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集委员会会议并主持委员会工作；主任委员在委员内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 ...

贵阳新天药业股份有限公司 第五条 本办法所称投资是指下列行为： 对外投资管理办法 二零二五年七月 第一章 总 则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，保证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公 司及其全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《贵阳新天药业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 公司对外投资应当符合国家法律法规及《公司章程》的规定，并 应当维护公司及全体股东的利益。 1．收购、出售实物资产或无形资产等。 2．非本公司的有价证券投资。有价证券投资是指买卖股票、国债、企业债 券、可转换债券等。 第三条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资的 流动性。 第四条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 第二章 投资的一般规定 3．股权投资。股权投资是指买卖股权的投资活动。主要是指以控股、参股 等形式向其他企业进行投资，并依法参与被投资企业的管理和经营。 4．法律法规规定的其他投资方式。 第六条 募集资金的使用按相关规定执行。关联交易按照专门的关联 ...

贵阳新天药业股份有限公司 募集资金管理办法 二零二五年七月 第一章 总则 第一条 为完善贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理，规范公司对募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率和效益，维 护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制订本办法。 第二条 本办法制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法"》）、《首次公开发行股 票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《贵阳新天药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 本办法所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金； 本办法所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 本办 ...

贵阳新天药业股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 二零二五年七月 1 第一章 总则 第一条 为了规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东、实际控制人及 其他关联方占用公司及其全资子公司、控股子公司资金的长效机制，杜绝资金占 用行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《贵阳新天药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金往来管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计 报表范围的子公司之间的资金往来适用本办法。 第三条 本办法所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额超过百 分之五十，或者其持有股份的比例虽然低于百分之五十，但依其可实际支配的公 司股份表决权已足以对公司股东 ...

董事会议事规则 二零二五年七月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 贵阳新天药业股份有限公司 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、 法规规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做的 各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其他相 关人士的利益。 公司董事会由股东会选举产生，对股东会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工董事一名。 董事会设董事长一名、副董事长一名，均由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 ...