贵阳新天药业股份有限公司 董事会关于会计师事务所2023年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》（以下简称"管理办法"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作"）和《公司章程》等相关 规定，现将贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会关于北京大 华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华"）2023 年度履职 情况评估及审计委员会履行监督职责的情况报告如下： 一、 2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 3、诚信记录 北京大华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理 措施 0 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。期间有 14 名从业人员近三年 因执业行为受到监督管理措施 12 次，自律监管措施 1 次，行政处罚 1 次（以上 记录均不在该所执业期间）。 成立日期：2008 年 12 月 8 日 ...

贵阳新天药业股份有限公司 北京大华核字[2024]001100034 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 贵阳新天药业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 二、 贵阳新天药业股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]001100034 号 贵阳新天药业股份有限公司全体股东： 我们接受 ...

贵阳新天药业股份有限公司 2、上述人员不存在不得担任公司独立董事的任何情形； 3、2023 年内，上述人员始终保持高度的独立性，严格按照《公司法》、《管 理办法》、《规范运作》等有关法律、法规的规定，履行义务、行使权利；自 2023 年下半年新规颁布后，各独立董事结合新规修改的具体情况，及时、有效 地做出调整，积极贯彻新规的指导精神，按照新规的具体要求履行职责，出席相 关会议、认真审议董事会的各项议案等，有效地履行了独立董事职责，为公司董 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会在任独立董 事共 3 人，分别为高立金先生、官峰先生、张捷女士。根据《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）的相关 规定，公司现任 3 位独立董事对自身独立性情况进行了自查，并将自查情况提交 了公司董事会。 自查结果显示，公司现任 3 位独立董事均符合《管理办法》第六条关于独立 性的相关要求，与公司及公司主要股东、实际控制人、董 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年度 合并报表归属于上市公司股东的净利润为 80,871,062.07 元，扣除根据《公司法》 及《公司章程》规定计提的法定盈余公积金 9,891,773.83 元，合并报表当年实现 的可分配利润为 70,979,288.24 元，累计可分配利润为 543,560,501.45 元；公司 2023 年度母公司实现净利润为 98,917,738.29 元，扣除根据《公司法》及《公司 章程》规定计提的法定盈余公积金 9,891,773.83 元，母公司报表当年实现的可分 配利润为 89,025,964.46 元，累计可分配利润为 547,611,420 ...

贵阳新天药业股份有限公司 一、公司 2023 年度日常关联交易实际发生额为 171.32 万元，预计金额为 275.00 万元，实际发生额与预计金额差异为 37.70%。经核查，日常关联交易实 际发生金额与预计金额存在较大差异的主要原因是公司委托关联方实施软件开 发以及技术服务业务的增加，以及向关联方销售药品业务的减少所致，属于正常 经营行为，未损害公司及全体股东特别是中小投资者的利益。 二、公司 2024 年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际情况，关联 交易将遵照相关协议执行，依据市场公允价格确定交易价格，遵循公平合理的市 场化原则，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，也不会影响 公司的独立性。 综上所述，公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易 预计均不存在损害公司及全体股东特别是中小投资者利益的情形，我们同意《关 于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并 同意将本议案提交公司第七届董事会第二十二次会议审议。 （以下无正文） （此页无正文，为《贵阳新天药业股份有限公司第七届董事会第二次独立董 事专门会议审核意见》 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于聘请2024年度财务和内部控制审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月10日召开第 七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于聘 请2024年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意聘任北京大华国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华"）为公司2024年度财务和内部控 制审计机构，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议，现将具体情况 公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 北京大华具备证券从业资格且团队具有多年为上市公司提供审计服务的经 验与能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况满足公司财务 报告及内部控制审计工作的要求，公司董事会拟聘请北京大华为公司2024年度审 计机构，聘期一年，负责公 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于控股股东部分股份质押展期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日收到控 股股东上海新天智药生物技术有限公司（以下简称"新天智药"）的通知，新天 智药对其持有的公司部分股份进行了质押展期，具体情况如下： | | 是否为 | | | | 是 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股 | 第一大 | | 占其所 | 占公司 | 否 | 是否 | 质押 | 原质 | 展期 | | | | 东 | 股东及 | 本次质押 | 持股份 | 总股本 | 为 | 为补 | 起始 | 押到 | 后到 | 质权人 | 质押 | | 名 | | 数量（股） ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副 总经理陈珏蓉女士提交的书面辞职报告。陈珏蓉女士因个人原因，申请辞去公司 副总经理职务。辞去该职务后，仍在公司继续担任其他职务。 特此公告。 贵阳新天药业股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，陈珏蓉女士申请辞去公司副总 经理的辞职报告自送达董事会之日起生效。陈珏蓉女士辞去副总经理职务后，仍 在公司继续担任其他职务，不会影响公司相关工作的正常开展。陈珏蓉女士在公 司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会就其为公司发展所作出的贡献表 示衷心的感谢！ 截至本公告日，陈珏蓉女士持有公司股票 285,784 股，占公司总股本的 0.12%， 其配偶及其他关联人未持有本 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于发行股份购买资产暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次交易履行的审议程序及信息披露情况 1、2024 年 2 月 22 日，公司因本次交易相关事项尚处于筹划阶段，存在不 确定性，为了维护广大投资者利益，保证公司信息披露的公平性，避免造成公司 股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：新天药业，证 券代码：002873）及可转换公司债券（证券简称：新天转债，债券代码：128091） 自 2024 年 2 月 23 日（星期五）开市起开始停牌/停止交易或转股，预计停牌/停 止交易或转股的时间不超过 10 个交易日。具体内容详见公司 2024 年 2 月 23 日 在指定信息披露媒体《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：002873 证券简称：新天药业 债券代码：128091 债券简称：新天转债 转股期起止日期：2020 年 7 月 6 日至 2025 年 12 月 30 日 转股价格：8.11 元/股 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，贵阳新天药业股份有限公司 （以下简称"公司"或"新天药业"）将 2024 年第一季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"）转股及公司股份变动情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657 号）核准，公司于 2019 年 12 月 30 日公开发行了 17 ...