公司最近五年不存在被中国证监会和深圳证券交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况 证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-056 宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚 及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严 格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构， 建立健全内部控制制度，规范公司运营，促使公司持续健康发展，不断提高公司 的治理水平。现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及 整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司收到上述监管函后高度重视，组织相关人员认真学习《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定， 严格按照上述规定及公司内部制度规定认真和及时履行信息披 ...

股票简称：中大力德 股票代码：002896 宁波中大力德智能传动股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 二〇二三年八月 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 2、本次向不特定对象发行可转换公司债券后，公司经营与收益的变化，由 公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由投 资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 在本预案中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 一、基本术语 | | | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、发行人、 | 指 | 宁波中大力德智能传动股份有限公司 | | 中大力德 | | | | 本次发行 | 指 | 宁波中大力德智能传动股份有限公司向不特定 | | | | 对象发行可转换公司债券的行为 | | 预案、本预案 | 指 | 宁波中大力德智能传动股份有限公司向不特定 | | | | 对象发行可转换公司债券预案 | ...

证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-055 宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补 措施及相关承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 以下关于宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"中大力德"或 "公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）后主要财 务指标的分析、描述均不构成公司的盈利预测，公司制定填补回报措施不等于 对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行 投资决策而造成任何损失的，公司不承担赔偿责任。 公司拟向不特定对象发行可转换公司债券。根据《国务院办公厅关于进一步 加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国 务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）及《关 于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公 告[2015]31 号）等文件要求，为保障中小投资者利益，公司就本次发行对即期回 报摊薄的影响 ...

股票简称：中大力德 股票代码：002896 宁波中大力德智能传动股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 方案论证分析报告 二〇二三年八月 | 释 义 | | --- | | 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 . | | 第二节 本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 5 | | 第三节 本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性……………………………………… 7 | | 第四节 本次发行方式的可行性……………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 第五节 本次发行方案的公平性、合理性 | | 第六节 本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施22 | | 第七节 结论………………………… . 23 | 目 录 释 义 在分析报告中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 一、基本术语 | | | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、发行人、中 | 指 | 宁波中大力德智能传动股份有限公司 | | 大力德 | | | | 本次发行 | 指 | 宁波中大力德智能传动股份有限公司向不特定对象发 | ...

证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-058 宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：宁波中大力德智能传动股份有限公司 2023 年第三次临时 股东大会 1 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 12 日（星期二）下午 14:00 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 12 日上 午 9:15-9:25，下午 13:00-15:00。 ①通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为 2023 年 9 月 12 日 9:15，结束时间为 2023 年 9 月 12 日 15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"） 可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务， 保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 15 号——可转换公司债券》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《宁波中大力德智能传 动股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可 转换公司债券募集说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转 换公司债券"或"本次可转债"），债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式 取得本次可转换公司债券的投资者（以下简称"债券持有人"）。 公司将聘请本次可转债的承销机构担任本次可转债的受托管理人（以下简称 "受托管理人"）。 第三条 债券持有人会议自本次可转债完成发行起组建，至本次可转债债 权债务关系终止后解 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的提示性 证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-059 宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日 召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了向不特定 对象发行可转换公司债券事宜相关议案。《宁波中大力德智能传动股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的预案》（以下简称"本预案"）及相关文件已 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者注意查阅。 本预案的披露事项不代表审核、注册部门对本次向不特定对象发行可转换公 司债券相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及深圳证券交易 所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会注册，公司将根据该事项的进展 情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风 险。 特此公告。 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-053 宁波中大力德智能传动股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2108 号文核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用在股权登记日收市后中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售 后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)采用网上通过深交所交易系统向社会公 众投资者发售的方式进行，向社会公众公开发行人民币可转换公司债券 270 万张， 发行价为每张人民币 100.00 元，共计募集资金 27,000.00 万元，扣除承销和保荐费 用(含税)477.00 万元后的募集资金为 26,523.00 万元，已由主承销商安信证券股份 有限公司于 2021 年 11 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。本次募集资金总额为 27,000.00 万元，扣除承销及保荐费 ...

证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-051 宁波中大力德智能传动股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十次会议通知已于 2023 年 8 月 14 日以通讯方式向各位监事发出，本次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席罗杰波先生 主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《公 司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告的程序符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见 同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2023 年半年度报告》及 ...

二、董事会会议审议情况 证券代码：002896 证券简称：中大力德 公告编号：2023-050 宁波中大力德智能传动股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以通讯方式向各位董事发出，本次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。会议由董事长岑国建先生主持，会 议应出席董事 8 名，实际出席董事 7 名（董事周国英因工作原因无法出席会议， 授权董事长岑国建代为表决），公司监事和高级管理人员列席本次会议。本次会 议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审核，董事会认为公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘 要》真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cnin ...