宁波中大力德智能传动股份有限公司 募集资金管理制度 宁波中大力德智能传动股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法规和规范性文 件的规定，结合本公司公司章程和实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划， ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 关联交易决策制度 宁波中大力德智能传动股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范关联交易，以充分保障商事活动的 公允、合理，维护公司及股东利益，维护公司及中小股东权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、 规范性文件 和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披 露义务。 第二章 关联交易及关联人 第三条 本制度所言之关联交易系指公司及公司下属控股公司与关联方之间 发生的转移资源或者义务的事项，包括有偿的交易行为及无对价的移转行为。 第四条 公 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，促进宁波中大力德智能传动股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件及《宁波中大力德智能 传动股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本细则。 宁波中大力德智能传动股份有限公司 独立董事工作细则 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 董事会议事规则 宁波中大力德智能传动股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第六条 董事长应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第七条 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件 保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，是公司的经营决策机构，对股东会负责。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。 第一条 为了进一步规范宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《宁波中大 力德智能传动股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 第三条 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1名，可 以设副董事长。 第四条 董事会应当在 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 对外担保制度 宁波中大力德智能传动股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险， 根据《公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定及《宁波中大 力德智能传动股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司及控股子公司以第三人的身份为债 务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对下属控股公司的担保。 担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保 人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负责公 司对外担保的合规性复核、组织履 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统行使 表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的 一种表决方式。如同一股份通过以上方式重复参加投票的，以第一次投票结果为准。 第五条 深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）是为公司提供股东会 网络投票服务的信息公司。 第二章 网络投票的准备工作 第二条 本制度所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东非现场 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、 互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应尽可能向股东提供安全、经济、 便捷的股东会网络投票服务，方便股东行使表决权。 宁波中大力德智能传动股份有限公司 股东会议案按照有关规定需要同时征得社会公众股股东单独表决通过的，或根 据有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定需要进行网络投票的，除现场 会议投票外，公司应当向股东提供股东会网络投票服务。 股东会网络投票工作制度 第 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 投资决策管理制度 宁波中大力德智能传动股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策 的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、 法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产业效 益化。 第二章 决策范围 第三条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 第五条 董事会、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司法》 及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中关于重大投资决策 及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司重大投资事宜。 第六条 重大决策管理的原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效益。 第三章 决策程序 第七条 公司拟实施第三条所述的投资事项前，应由提出投资建议的业务 ...

宁波中大力德智能传动股份有限公司 股东会议事规则 宁波中大力德智能传动股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件及《宁波中大力德智能传动股份有限公司章程》（以下简称 " 《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会现就提名周 忠为宁波中大力德智能传动股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为宁波中大力德智能传 动股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 宁波中大力德智能传动股份有限公司 一、被提名人已经通过宁波中大力德智能传动股份有限公司第 三届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件 ...

提名人宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会现就提名童 群为宁波中大力德智能传动股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为宁波中大力德智能传 动股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过宁波中大力德智能传动股份有限公司第 三届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 宁波中大力德智能传动股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 ☑是 □否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件 ...