中信证券股份有限公司关于 大博医疗科技股份有限公司 2020 年非公开发行股票 持续督导保荐总结报告书 | 保荐人编号：Z20374000 | | --- | | 申报时间：2024 | | 年 | | 4 | | 月 | | 公司名称 | 大博医疗科技股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码 | 002901 | | | | 总股本 | 414,019,506 股 | | | | 注册地址 | 厦门市海沧区山边洪东路 18 号 | | | | 办公地址 | 厦门市海沧区山边洪东路 18 号 | | | | 法定代表人 | 林志雄 | | | | 实际控制人 | 林志雄及林志军 | | | | 本次证券发行类型 | 非公开发行股票 | | | | 本次证券上市时间 | 2022 年 月 日 | 3 | 14 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 | | | 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）担任大博医疗非公开发行 股票项目的保荐人，持续督导期为 2022 年 3 月 14 日（非公开发行股票上市日） 至 2023 年 12 月 31 日。 二 ...

中信证券股份有限公司 关于大博医疗科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大博医疗 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：丁元 | 联系电话：021-2026 2071 | | 保荐代表人姓名：赵陆胤 | 联系电话：010-6083 7513 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年度内控自我评价报告、2023年 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关 | | | 规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 ...

Business Strategy and Development - The company aims to become a leading international supplier of high-value medical consumables, focusing on the development, production, and sales of orthopedic implantable high-value consumables [7]. - Future plans include expanding product categories in orthopedic products such as artificial joints and sports medicine, while also entering fields like craniofacial surgery and minimally invasive surgery [7]. - The company plans to focus on high-value consumables with forward-looking and innovative projects, while also enhancing overseas investments to drive growth [10]. - Collaboration with renowned orthopedic hospitals and research institutions will be strengthened to meet clinical needs and enhance overall technical innovation capabilities [8]. Research and Development - The company will increase investment in its R&D technology center to enhance its independent R&D capabilities and improve the speed and efficiency of new product development [8]. - The company will invest more human resources and funds in key R&D areas such as orthopedics and neurosurgery [8]. - The company achieved a total R&D investment of ¥285,275,500.97 in 2023, representing an increase of 11.12% compared to ¥256,717,036.76 in 2022 [183]. - R&D investment accounted for 18.61% of operating revenue in 2023, up from 17.90% in 2022, reflecting a 0.71% increase [183]. - The number of R&D personnel increased to 756 in 2023, a rise of 3.42% from 731 in 2022 [183]. Financial Performance and Investments - The company reported that major subsidiaries and associated companies have a net profit impact exceeding 10% [5]. - The company invested a total of CNY 9,812.60 million in committed investment projects during the reporting period, with a cumulative investment of CNY 46,938.55 million [39]. - The orthopedic implant consumables production line expansion project achieved an investment progress of 100.42%, with a total investment of CNY 24,721.70 million [39]. - The company reported a loss of 50,141,494.20 yuan in asset impairment, primarily due to inventory write-downs [89]. - The company received government subsidies related to daily activities totaling 62,855,864.84 yuan, which constituted 63.02% of total profit [89]. Employee Management and Development - The total number of employees at the end of the reporting period was 4,033, with 2,787 in the parent company and 1,246 in major subsidiaries [37]. - The company has established a dual career development path for management and technical staff, enhancing its talent cultivation mechanism [65]. - The company emphasizes employee management through a scientific system for hiring, training, assessment, promotion, and elimination [95]. - The company has established a reasonable salary system and a scientific performance management system to enhance employee satisfaction and quality of life [159]. Corporate Governance and Compliance - The company has established a performance evaluation and incentive system linking management compensation to operational performance [16]. - The company has established a strategic committee under the board of directors to oversee long-term planning and major investment decisions [94]. - The company has implemented a comprehensive internal control system to enhance asset safety and financial reporting accuracy [81]. - The internal control audit report for the year ending December 31, 2023, received a standard unqualified opinion, indicating effective financial reporting controls [132]. Environmental Responsibility and Social Contribution - The company has committed to environmental responsibility by advocating for energy conservation and waste management practices [141]. - The company reported a continuous increase in tax contributions as sales scale expands, reflecting its commitment to social responsibility [142]. - The company actively participates in targeted poverty alleviation efforts, focusing on education, health, and ecological protection [162]. - The company donated a total of 400,000 yuan to the Zhangzhou Social Welfare Institute in 2023 to help improve medical conditions [163]. Cash Flow and Financial Management - The total cash inflow from operating activities was ¥2,061,711,999.23 in 2023, marking a 4.75% increase from ¥1,968,242,009.00 in 2022 [185]. - The net cash flow from operating activities decreased by 42.50% to ¥73,861,966.30 in 2023, down from ¥128,444,750.90 in 2022 [185]. - Cash inflow from investment activities dropped significantly by 60.86% to ¥2,038,109,617.33 in 2023, compared to ¥5,207,728,990.73 in 2022 [185]. - The company has established a good interactive platform for communication with investors, improving transparency and credibility [158]. Risk Management - The company has a strong focus on risk management, continuously collecting information related to risk changes and adjusting strategies accordingly [100]. - The company has implemented various control measures to mitigate risks, including separation of duties in cash management and regular bank reconciliations [122]. - The company has established a management system for related party transactions to protect the interests of shareholders [106].

证券代码：002901 证券简称：大博医疗 公告编号：2024-003 大博医疗科技股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第 三届董事会第八次会议及第三届监事会第七次会议审议通过了《2023 年度利润 分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，具体情况如 下： 一、2023 年度利润分配预案 二、2023 年度拟不进行利润分配的原因 根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，结合2023年度 经营情况和2024年度经营计划及战略要求，考虑到公司当前所处行业的特点以及 业务发展资金需求等因素，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展 1 的前提下，为更好地满足公司业务开拓及投资业务的需要，拟定本年度不进行利 润分配。 三、公司未分配利润的用途和计划 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 ...

目 录 | | | | 二、附件……………………………………………………………………第 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………… 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………… 第 | 4 | 页 | | （三）执业会计师资格证书复印件…………………………………第 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕714 号 大博医疗科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了大博医疗科技股份有限公司（以下简称大博医疗公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大博 医疗公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有 ...

证券代码：002901 证券简称：大博医疗 大博医疗科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定， 从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行股东大会赋予监事会的职 责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立健 全等方面进行了监督和核查，对保障公司的规范运作和健康发展起到了积极作 用。现将 2023 年度监事会的主要工作情况汇报如下： 一、监事会日常工作情况 监事会通过定期对公司及子公司的财务状况及财务管理情况进行检查，监事 会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023 年度审计报告能够 真实准确反映公司的财务状况，报告表明：2023 年度公司实现营业收入 1,533,121,281.80 元，较上年同期增长 6.90%；实现归属于上市公司股东的净利 润 58,972,461.01 ...

大博医疗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 进一步健全大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的绩效 考核评价制度，对公司董事、高级管理人员等（以下简称"考核对象"）实施有 效的业绩考核和薪酬管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司股东大会决议设立董 事会薪酬与考核委员会，特制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设立的专门工作机构，对董事会负责 并报告工作，主要负责制定针对考核对象的业绩考核标准、建立完善的考核体系 并进行有效考核；负责制定、审查考核对象的薪酬政策与方案，及拟定公司的股 权激励计划并按规定实施考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员，由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，经董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由董事会从独立董事委员选举产生， 主任负责召集和主持薪酬与考核委员会会议。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...

证券代码：002901 证券简称：大博医疗 大博医疗科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，为完 善公司内控，确保《公司章程》的条款与现行法律法规有效衔接，结合公司自身 实际情况，现对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第十三条 | 经依法登记，公司的经营范围：研 | 经依法登记，公司的经营范围：一 第十三条 | | 发生产二类 | 6826 物理治疗设备、二类 6865 | 般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、 | | 医用缝合材料和三类 | 6810 矫形外科（骨科） | 技术交流、技术转让、技术推广；医学研究 | | 手术器械；二类 6810 矫形外科(骨科)手术器 | | 和试验发展（除人体干细胞、基因诊断与治 | | 械、三类 6846 植入材料；一类医疗器械的研 | | 疗技术开发和应用）；第一类医疗器械生产； | | 发、生产；骨科植入材料模具的制造；批发和 | ...

大博医疗科技股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 一、独立董事专门会议召开情况 大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次独立董事专门 会议通知于2024年3月22日以电子邮件形式发出，并于2024年3月27日以现场结合通 讯的方式召开。会议由过半数独立董事共同推举肖伟先生召集并主持。本次会议应 参会独立董事3人，实际参会独立董事3人，会议的召开和表决程序符合《上市公司 独立董事管理办法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、独立董事专门会议审议情况 证券代码：002901 证券简称：大博医疗 全体独立董事本着认真、负责的态度，在认真阅读公司提供的资料，听取有关 人员的汇报并详细了解有关情况后，经出席会议的独立董事审议和表决，本次会议 形成以下决议： （一）审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司预计2024年度拟发生的日常关联交易（包括比照关联交易履行审议程序的 交易）是基于日常经营所需。相关交易以市场公允价格 ...

证券代码：002901 证券简称：大博医疗 大博医疗科技股份有限公司 经核查独立董事林琳、王艳艳、肖伟的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 大博医疗科技股份有限公司 董事会 2024年3月30日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等要求，大博医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事林琳、王艳艳、肖伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...