中国国际金融股份有限公司 关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为宁波兴瑞电子科技股份有 限公司（以下简称"兴瑞科技"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公 司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括公司及所属的控股/全资子公司（包括境内及境外 子公司），纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入 合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：人力资源政策及薪酬管理体系、资金管 理内部控制、采购管理、销售管理、技术研发管理、信息管理、子公司内部控制、募集 资金、关联交易、对外投资、对外担保等方面。 3、重点关注的高风险领域主 ...

北京市中伦律师事务所 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司 关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司 回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性 股票的法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjin ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 8—15 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 8 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 9 | 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 11 页 （五）合并现金流量表……………………………………………第 12 页 （六）母公司现金流量表…………………………………………第 13 页 （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 14 页 （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 15 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕1407 号 宁波兴瑞电子科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了宁波兴瑞电子科技股 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 经核查独立董事赵世君、彭颖红、薛锦达、孙健敏的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司主 要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 --主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求。 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司")董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主 板上市公司规范运作》等要求，就公司在任独立董事赵世君、彭颖红、薛锦达、 孙健敏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：002937 | 证券简称：兴瑞科技 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127090 | 债券简称：兴瑞转债 | | 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的提案》，决定于 2024 年 5 月 8 日召开公司 2023 年年度 股东大会。现将具体事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次会议为公司 2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：本次股东大会召集人为董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 8 日（星期三）下午 13:30。 网络投票时间： （1）通过 ...

| 证券代码：002937 | 证券简称：兴瑞科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127090 | 债券简称：兴瑞转债 | | 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七 次会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电话、短信、电子邮件等方式向公司全体董事 发出。会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会 议应参会董事 11 名，实际参会董事 11 名。本次会议的召集、召开及表决程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 全体董事认真听取公司总经理所作的《2023 年度总经理工作报告》，认为 该报告客观、真实地反映了 2023 年度公司落实董事会及股东大会决议、实施公 司的年度经营计划以及投资方案 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告 一、预算编制说明 结合 2023 年度的经营实绩以及 2024 年经营计划，按照合并报表口径，将宁 波兴瑞电子科技股份有限公司及其控制的所有子公司，均纳入预算编报范围，编 制 2024 年度的财务预算。 二、预算编制基本假设及前提 1、提升智能制造，东莞新工厂已经投产，慈溪的新工厂建成投产，新工厂 全面提升智能制造，提高生产效率，优化综合制造成本； 2、推动研发创新，研发创新是企业发展的源动力，公司的产业升级离不来 研发的持续投入，2024 年公司将进一步加强研发力量，以深化在新能源汽车领 域的开发。 3、优化运营效率，通过现金转换周期的持续改善，优化资金占用，降低经 营风险。 4、强化资产管理，设备投资强化事前有评估，事后有跟踪，有效提升设备 使用效率。 1、会计政策及会计估计未发生重大变更。 2、法律、法规未发生重大变化。 3、社会经济环境未发生重大变化。 4、劳动用工环境未发生重大变化。 5、采购环境未重发生大变化。 6、税收政策未发生重大变化。 7、汇率未发生重大变化。 8、没有其他不可抗力事件，以及不可预见的重大不利影响。 5、加强资金管理， ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》等法律、行政 法规以及《公司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负 责的原则，恪尽职守，勤勉尽责地开展了各项工作。现将公司董事会 2023 年度 工作情况汇报如下： 一、2023 年公司总体经营情况 2023 年，面对全球市场环境的变化，公司充分发挥自身在客户资源、供应 链管理、综合制造、同步研发、经营管理和境内外产能布局等综合优势，重点聚 焦新能源汽车电装及智能终端相关业务的研发和拓展。报告期内，公司实现营业 收入 200,586.60 万元，同比增长 13.51%，归属于上市公司股东的净利润 26,703.02 万元，同比增长 21.99%，实现快速增长。其中汽车电子及新能源汽车业务实现 销售收入 10.05 亿元，同比增长 60.19 %，其中新能源汽车业务占汽车电子比例 达 70%以上，实现翻倍增长。 二、公司董事会日常履职情况 （一）董事会会议召开及决议执行情况 2023 年，公司董事会严格按照相关法律、行政法规和《公司章程》《公司董 事会议事规则》等有关规定，召 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1408 号 宁波兴瑞电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称兴瑞科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是兴瑞 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 二〇二四年四月十六日 第 2 页 共 2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，兴瑞科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务 ...

| 证券代码：002937 | 证券简称：兴瑞科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127090 | 债券简称：兴瑞转债 | | 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》要求和公司《募集资金管理制度》规定，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金专户及募集资使用情况进行了专项核查并编制了《关于 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，具体说明如下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波兴瑞电子科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1429 号），本 公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向贵公司原股东优先配售，原股 东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过网上向社会公众投资 ...