宁波兴瑞电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 （三）不得损害国家、集体或者第三人、社会公众及公司利益； （四）不得违反国家法律法规的禁止性规定等； （五）符合诚实信用原则； （六）关联交易应在真实公允的基础上进行。 （一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、 是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷； 第一条 为了规范宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的关联交易，保障全体股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《宁波兴瑞电子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）关联股东及关联董事在审议与其相关的关联交易的股东会或董事会 上，应当回避表决； 第三条 公司在审议关联交易事项时，应履行下列职责： （二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 （三）公司尚未披露的定期报告、业绩预告、业绩快报及其财务报告； （四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》》等有关法律、法规、规范性文件 的规定及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确、完整，公司董事长为内幕信息管理工作主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券法务部负责协助 董事会秘书处理日常的内幕信息监督、管理、登记、披露和备案事务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第三条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 1 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"本公司"）的 信息披露工作，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，现根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《宁波兴瑞电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本公司信息披露制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可 能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。本制度所称"披露" 是指在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息， 并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度适用于公司、各子公司及相关信息披露义务人。 "信息披露义务人"是指法律、行政法规和中国证监会规定的需履行信息披 露义务的主体，包括公司及其董事、高级管理人员、股东、公司实际控制人、收 购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员、 破产管理人及其成员等。 第四条 公司及相 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，规范公司投资者关系管理，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司治理水平，降低公司在资本市场上 因信息沟通不畅导致股票不能得到正确估值的风险，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系管理 工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关法律、行政 法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、敬畏投 资者和回报投资者的公司文化的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 公司投资者关系工作的目的是： （一）加强公司与投资者之间的良性互动交流，增进投资者对公司的进一步 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励和约束机制，有效调动董事、高级管理人员的积极性，确保公司发展战略 目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》等国家相关法律、法规的规定及《宁 波兴瑞电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本 薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事、高级管理人员是指《公司章程》规定的董事和 高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相 符； （二）体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相 符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董 事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职 责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 第六条 公司人事行政部、财务管理部配合董事会薪酬与考核委员会进行公 司高级管理人员薪酬方案的具体实施。 1 第三章 薪 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 公司章程 第一条 为维护宁波兴瑞电子科技股份有限公司（"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定，由宁波兴瑞电子科技有限 公司整体变更设立的股份有限公司。 公司以发起方式设立；在宁波市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91330200734241532X。 第三条 公司于2018年8月30日经中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股4,600万股，于2018年9月26 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：宁波兴瑞电子科技股份有限公司。 | 57 | | --- | 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 代表公司执行公司事务的董事为公司的法定代表人，担任法定代表 人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在 法定代表人辞任之 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《宁波兴瑞电子科技有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及国家的相关法律、法规及规范性文件的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规和《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 （九）审议批准《公司章程》第四十七条规定的担保及财务资助事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作 ...

宁波兴瑞电子科技股份有限公司 战略和投资委员会工作规则 第一章 总则 第七条 战略和投资委员会可以下设工作小组。 第三章 职责权限 第八条 战略和投资委员会的主要职责权限： 第一条 为适应宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，公司特设立董事会战略和投资委员 会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略和投资委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略和投资委员会至少应由五名董事组成。 第四条 战略和投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生；战略和投资委员会委员必须为公司 董事，但不必为公司独立董事。 第五条 战略和投资委员会设主席（召集人）一名，主席由公司董事长担任， 负责主持委员会工作；设副主席一名，负责协助主席开展相关工作，在主席不能 履行职务或者不履行职务 ...

第二条 本办法所称"对外投资"，是指公司及全资子公司、控股子公司（以 下简称"子公司"）进行的各种形式的股权（含股票）和委托理财等投资活动， 以及公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资增加或减少的行为。 第三条 公司应依法行使股东职权，促使子公司参照本办法的有关规定规范 其对外投资。 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为加强宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《宁波兴瑞电子科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第四条 公司对外投资的计价方式、账务处理等应严格遵循《企业会计准则》 等有关规定。 第二章 对外投资的组织机构 第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司股东会、董事会、 董事长和总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对 外投资做出决策。 第十一条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 宁波兴瑞电子科技股份有限公司 第一条 为保证宁波兴瑞电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制 度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件和《宁波兴瑞电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 （一）根据《公司法》及其他法律法规，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第四条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四）具有五年以上法律、会计或经济等履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律法规及《公司章程》规定的其他条件。 独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权 机构所组织的培训。 第二条 ...