证券日报网讯 12月29日，华林证券发布公告称，公司第四届董事会第五次会议于2025年12月29日通讯 表决通过《关于修订的议案》《关于修订的议案》《关于修订的议案》等多项议案，全部9项议案均获5 票同意通过。 （文章来源：证券日报） ...

华林证券股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （2025 年 12 月） 第一条 为加强华林证券股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息内部报告工 作，明确公司内部各部门、各分支机构、各控股子公司的信息收集和管理办法，确保 公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规以及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《华林证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司具体情况， 制定本制度。 第二条 本制度所述的重大信息，是指包括公司的经营业绩、债权债务、对外投资、 兼并收购、业务分拆、战略规划、生产计划、财务预算等在内的，所有可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件；或按照公司上市地的法律法规 和监管规则，可能需要履行公开披露义务的信息。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生重大信息时，按 照本制度规定负有报告义务的有关人员和部 ...

华林证券股份有限公司 子公司董事、高级管理人员委派管理制度 （2025年12月） 第六条 子公司的董事、高管人员实行委派制，其任职按各子公司章程等规定执 行。 第一章 总 则 第一条 为了规范华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）下属子公司的董事、 高级管理人员的委派管理，提高子公司管理水平和抗风险能力，保证股东的合法权 利，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章以及《华林证券股份有限公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司包括：公司全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度所称委派人员是指：由公司委派到子公司的董事长、副董事长、 董事，以及由公司委派或推荐的高级管理人员。 第四条 委派到子公司的董事长、副董事长、董事，为公司指定的股权代表人， 全权代表公司参与子公司的重大决策和各项管理，并按照子公司章程规定，履行相 关职责。 第五条 委派到子公司的总经理、副总经理等高级管理人员，在子公司董事会领 导下主持子公司经营 ...

华林证券股份有限公司 全面风险管理办法 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理，促 进公司各项业务在风险可测、可控、可承受的前提下稳健发展，根据《证券公司 监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《证券公司风 险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公 司实际发展阶段情况，制定本规定。 第二条 本规定所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层及全体员 工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声 誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对 及全程管理。 第三条 公司全面风险管理体系由可操作的管理制度、健全的组织架构、可 靠的信息系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制共 同组成。 第二章 风险管理目标和原则 第四条 公司全面风险管理的目标是：围绕经营目标，建立健全全面风险管 理体系，确保承受的风险与总体发展战略相适应，通过全流程管控将风险控制在 可承受范围内，促进业务可持续健康发展。 第五条 公司全面风险管理的原则： （一） ...

第四条 公司非独立董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。董事 兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及 公司董事会秘书的人员不得以双重身份作出。 华林证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章和《华 林证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制 定本工作制度。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的证券、财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备法律、行政法规和国家证券监督管理机构 规定的任职条件。聘任董事会秘书时，董事会秘书候选人除应符合公司高级管理人员 的任职条件外，提名人和候选人还 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2025-053 华林证券股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"公司"）第四届董事会第五次会 议于 2025 年 12 月 28 日发出书面会议通知，并于 2025 年 12 月 29 日 完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事 5 人，实际参 加表决董事 5 人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关 规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： （一）《关于修订<华林证券股份有限公司全面风险管理办法> 的议案》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《华林证券股份有限公司全面风险管理办法（2025 年 12 月）》 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （二）《关于修订<华林证券股份有限公司合规管理规定>的议 案》 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 （三）《关于修订<华林证券股份有限公司诚信管理规定> ...

责任编辑：杨赐 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：深圳商报 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：深圳商报 责任编辑：杨赐 ...

中国经济网北京12月27日讯中国证监会网站12月17日披露江苏证监局关于对华林证券（002945）股份有限公司江苏分公司(以下简称华林证券江苏分公司)采 取责令改正行政监管措施的决定。 经查，华林证券江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录； 三是未按要求对客户进行回访。 上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十五条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第 166号)第十条,《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十条的规定。 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》三十二条的规定，江苏证监局决定对华林证券江苏分公司 采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 以下为原文： ...

Core Viewpoint - Jiangsu Securities Regulatory Commission has issued administrative regulatory measures against Hualin Securities' Jiangsu branch for three violations, leading to corrective actions and inclusion in the securities market integrity record [1] Group 1: Regulatory Issues - Hualin Securities' Jiangsu branch has been found to have issues including: 1. Individual brokers not strictly adhering to authorized business scope 2. Inadequate management of abnormal trading, with some monitoring records not retained for verification 3. Failure to conduct required client follow-ups [1][1][1] Group 2: Financial Performance - Hualin Securities has seen significant growth in performance due to the strong A-share market, reporting a revenue of 1.2 billion yuan for the first three quarters, a year-on-year increase of 18.08% - The net profit attributable to shareholders reached 440 million yuan, marking a substantial year-on-year growth of 45.66% [1][1][1] Group 3: Shareholder Actions - The major shareholder, Liyue Group, has announced 10 instances of share pledges this year - On December 18, Hualin Securities announced that Liyue Group pledged 44 million shares for loan purposes, which represents 2.53% of its total holdings [1][1][1]

Core Viewpoint - Huayin Securities is facing multiple regulatory actions due to compliance issues, including violations in brokerage practices and internal management, while also experiencing significant changes in its executive team and a notable increase in financial performance this year [1][2][3]. Regulatory Issues - Jiangsu Securities Regulatory Bureau issued administrative measures against Huayin Securities' Jiangsu branch for three violations, including brokers not adhering to authorized business scopes, inadequate management of abnormal trading, and failure to conduct client follow-ups [1] - The company has received five regulatory fines this year related to its investment banking and brokerage operations [1] - The Tibet Securities Regulatory Bureau highlighted issues in personnel recruitment and compensation management, leading to a warning letter being issued to Huayin Securities [1] - The Shanghai Securities Regulatory Bureau issued warning letters to both Huayin Securities' Shanghai branch and an individual for non-compliance in employee conduct regarding client solicitation [2] Executive Changes - Huayin Securities appointed a new Secretary of the Board, Yao Songtao, in August, following the resignation of the previous secretary due to work adjustments [3] - In September, two executives, Lu Xiaofang and Xie Yingming, resigned for personal reasons shortly after the previous secretary's departure [3] Financial Performance - The company reported a significant increase in financial performance, with a revenue of 1.2 billion yuan for the first three quarters, marking an 18.08% year-on-year growth, and a net profit of 440 million yuan, reflecting a 45.66% increase compared to the previous year [3] Share Pledge Activity - Huayin Securities' major shareholder, Liyie Group, has announced ten instances of share pledges this year, with a recent pledge of 44 million shares for loan purposes, representing 2.53% of its holdings [4] - After the latest pledge, Liyie Group has cumulatively pledged 557 million shares, accounting for 32.02% of its total holdings in Huayin Securities [4]