目 录 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-173 号 广东宇新能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是宇新 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宇新股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2-172 号 广东宇新能源 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对宇新股份公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 专项审计说明 天健审〔2024〕2-175 号 广东宇新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的宇新股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供宇新股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为宇新股份公司 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-174 号 广东宇新能源科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称宇新股份公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 五、鉴证结论 我们认为，宇新股份公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，如实反映了宇新股份公司 募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 本鉴证报告仅供宇新股份公司年度报告披露时使 ...

2023 年度独立董事述职报告 （曾斌） 本人作为广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律 法规和公司《章程》及《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，依法促进公司 的规范运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股 东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 13 次，其中以现场结合通讯方式召开 2 次、以传真表决方式召开 11 次；共召开股东大会 7 次。本人积极参加相关会议， 本年度出席会议情况如下： | 独立董事姓名 | 2023 年度应 参加董事会 | 现场出席董 | 通讯/传真方 式参加董事 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 次数 | 事会次数 | 会次数 | 事会次数 | 次数 | 加董事会会 | 会次数 | | | | | | | | 议 | | | 曾斌 | ...

广东宇新能源科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度财务及内部控制审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对天健所2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为天健所资质等方面合规有效，保持了良好的独立性，认真履职、勤勉尽责、 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 天健所成立于2011年7月18日，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路128号 6楼。 天健所具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会 批准，获准从事A股（含B股）企业审计业务。天健所已根据财政部和中国证监会 《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事 证券服务业务备案。天健所过去40多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰 富的证券服务业务经验。 天健所首席合伙人为王国海先生，2023年末合伙人人数为 238人，从业人员 共8,100人，注册会计师共2,272人，其中签署过证券服 ...

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2024-047 广东宇新能源科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司 2023 年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出 具了标准无保留意见的审计报告。本财务决算报告基于审计报告编制，真实反映 了公司 2023 年度的财务状况、经营成果及现金流量（以下数据如无特殊说明， 均为合并口径）。具体如下： 一、 合并报表范围 母公司：广东宇新能源科技股份有限公司 全资子公司：惠州宇新化工有限责任公司、湖南与新贸易有限公司 控股子公司：惠州宇新新材料有限公司、惠州博科环保新材料有限公司 二、 主要财务数据和指标 注：公司于 2023 年 7 月实施资本公积转增股本，以总股本 228,151,400 股为基数，向全 1 单位：万元人民币 项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动幅 度 总资产 643,176.83 383,895.22 67.54% 归属于上市公司股东的净资产 375,900.81 245 ...

广东宇新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 天健所首席合伙人为王国海先生，2023年末合伙人人数为238人，从业人员 共8,100人，注册会计师共 2,272人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师836人。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—规范运作》和广东宇新能源科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 于2023年4月6日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五 次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师 事务所（特殊普通合伙）为2023年度审计机构，后该议案于 2023年5月10日经 2022年年度 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 单位:人民币万元 | 一 编制单位:广东宇新能源科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位:人民巾力元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年度占用累 计发生金额 (不含利息) | 2023年度占用 资金的利息 (如有) | 2023年度偿还 累计发生金额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 股股东 - 文际控制人及其附 压企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | | 一 | - | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | | | | | | ...

2023 年度独立董事述职报告 （李国庆） 本人作为广东宇新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法 律法规和公司《章程》及《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，依法促进公 司的规范运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 13 次，其中以现场结合通讯方式召开 2 次、以传真表决方式召开 11 次；共召开股东大会 7 次。本人积极参加相关会议， 本年度出席会议情况如下： | 独立董事姓名 | 2023 年度应 参加董事会 | 现场出席董 | 通讯/传真方 式参加董事 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 事会次数 | | 事会次数 | 次数 | 加董事会会 | 会次数 | | | 次数 | | 会次数 | | | 议 | | | 李国庆 ...