深圳市宝明科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳市宝明科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司 在相关事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公 ...

深圳市宝明科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公 正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《深圳市宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制订本制度。 第二章 关联人、关联交易 第二条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。 关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务 的事项。关联交易包括但不限于下列事项： 第 1 页 共 11 页 (一) 购买资产； (二) 出售资产； (三) 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； (四) 提供 ...

深圳市宝明科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第一条 为规范深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息登记管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，维护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 的规定，结合《公司章程》和公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司及控股子公司、公司能够实施重 大影响的参股公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，适用公 司《信息披露事务管理制度》的相关规定。 第三条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作， 按照深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则和本制度的相关要求，及时 向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案信息。 第四条 董事会是内幕信息登记管理机构，负责按照深交所相关规则和本 ...

深圳市宝明科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市 宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员违反国家有关法律、法 规、规范性文件以及公司规章制度，不履行或者未勤勉尽责履行职责和义务， 或因其他个人原因导致报出的年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、持股 5%以上的股东以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者 关系互动平台（以下简称"互动易平台"），规范深圳市宝明科技股份有限公司 （以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通 机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳 市宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 深圳市宝明科技股份有限公司 第三条 公司在互动易平台信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格 遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，公司在互动易平台发布 ...

深圳市宝明科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律、法规和《深圳市宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： (一)确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； (二)提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； (三)保障公司资产的安全、完整； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电 子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第五条 公司不断完善其治理结构，确保董事会及其专门委员会和股东会等机 构的合法运作和科学决策；公 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告的工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件和《深圳市宝明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司董事、监事、高级管理人员； （三）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人； 深圳市宝明科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第二条 重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的主体，应当在第一时间将相关信息向公司董事会秘书报告， 由董事会秘书向董事会报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，内部信息报告 义务人（以下简称"报告义务人"）应予以积极配合和协助，及时、准确、完 整地进行回复 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法依规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等规定及《深圳市宝明科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 深圳市宝明科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第三条 应当披露的信息存在《股票上市规则》及深交所其他相关业务规则中规 定的可暂缓、豁免信息披露情形的，可以无须向深交所申请，经信息披露义务人自 行审慎判断后决定是否暂缓或豁免披露，并接受深交所对有关信息暂缓、豁免披 ...

二○二五年十月 第一章 总则 中文全称：深圳市宝明科技股份有限公司 中文简称：宝明科技 深圳市宝明科技股份有限公司 章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司（以下简称"公司"）。公司以整体变更方式设立，在深圳市市场监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码：91440300790476774P，深圳宝 明精工有限公司（以下简称"宝明有限"）原有的权利义务均由公司承继。 第三条 公司于 2020 年 5 月 25 日经中华人民共和国证券监督管理委员会"证 监许可[2020]978 号核准"，首次向社会公众发行人民币普通股不超过 3,450 万 股，并经深圳证券交易所"深证上〔2020〕666 号"同意，于 2020 年 08 月 03 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：深圳市宝明科技股份有限公司 英文全称：SHENZHEN BAOMING TECHN ...

深圳市宝明科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了提高深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作质量、明确审计工作职责及规范审计工作程序，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性文件以及《深圳市宝明科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制 度。 第六条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，内部 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 内部审计活动应当独立，审计人员开展内部审计工作应当坚持客观 公正、实事求是、廉洁奉公、保守秘密的原则。 第四条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司。 第 1 页 共 9 页 控制制度应当经董事会 ...