山西壶化集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 · 会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 联系申话: telenhone: No.8. Chaovangmen Belo Donachena District, Bei certified public accountants 100027. P.R.China 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0285 山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山西壶化集团股份有限公司(以下简称壶化股份)2023年12月31日财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是壶化股份董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 壶化股份于 2023 年以现金 ...

广发证券股份有限公司 关于山西壶化集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"持续督导保荐机构"）作 为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份"、"公司"）的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关规定，对壶化股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具 体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】1966 号）核准，并经深圳证券交易所同 意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5000 万股，每股发行价格为 8.22 元，募集资金总额为 41,100.00 万元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 34,059.90 万元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具"XYZH/2020BJGX0807 号"《验 资报告》。公司对募集 ...

山西壶化集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-033 山西壶化集团股份有限公司 2024 年第一季度报告 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 营业收入（元） | 177,923,141.56 | 206,025,983.22 | -13.64% | | 归属于上市公司股东的净利 | 13,740,590.23 | 10,720,206.18 | 28.17% | | 润（元） | | | | | 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 | 4,361,603.20 | 10,114,317.20 | -56.88% | | （元） | | | | | 经营活动产生的现金流量净 | -10,539,931.42 | -5,288,693.95 | -99.29% | | 额（元） | | ...

山西壶化集团股份有限公司 董事会议事规则 山西壶化集团股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范董事会的决策程序和行为，确保董事会高效运作和科学决策，特制定 本规则。 第二条 本规则系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《山西壶化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合本公司实际情况制定。 第二章 董事会职权 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名、提议，聘任或者 解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的 ...

本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次会计政策变更是山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关规定进行的变更，无需提交 公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-023 山西壶化集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 《会计准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"。对于不是企业合并、交易发生时 既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产 和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承 租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固 定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用 《企业会计准则第 18 号——所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始 确认递延所得税负债和递延所得税资产 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-026 山西壶化集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 3、上一年度日常关联交易实际发生情况 一、日常关联交易基本情况 1、概述 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"、"壶化股份"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事张志兵回避表 决，本次关联交易事项已经董事会独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通 过。 本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，本次关联交易金额在董事会审批权限内，不需提交股东大会审议。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关上市公司日常关联交易管理的 有关规定，公司及子公司 2024 年度拟向关联方山西壶化河东民爆器材有限公司、 山西中煤平朔爆破器材有限责任公司（以下分别简称"河东民爆""中煤平朔"） 销售产品、提供服务的总额不超过人民币 10,800,00 ...

一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-024 山西壶化集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"）为公司 2024 年度财务报告与内部控制的审计机构。本事项 需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和共有合伙人（股东）245 人，注册会计 师 1,656 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-025 山西壶化集团股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为办理上述银行等金融机构综合授信额度申请及后续相关事项，董事会提请 股东大会授权公司法定代表人或其授权代理人在上述授信额度内代表公司签署 与授信有关的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。 本事项须提交公司股东大会审议。本次申请授信额度及授权期限自 2023 年 年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止，授信额度在授信 期限内可循环使用。 特此公告。 山西壶化集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 2024 年 4 月 24 日，山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》。 根据公司业务发展需要，同意公司及子公司拟向银行申请总额不超过人民币 6 亿元的授信额度。授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、 项目 ...

（一）会计师事务所基本情况 山西壶化集团股份有限公司 关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和共有合伙人（股东）245 人，注册会计 师 1656 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 1-8 the first | 信永中和会计师寓念所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | | certified public accountants 100027, P.R.China | | facsimile: +86 (010) 6554 7190 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 l 此明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入 XYZH/2024 ...