中信建投证券股份有限公司 关于江苏传智播客教育科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"传智教育"、"公司"） 首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对公司使用自有闲置资金进行委托理财的事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、使用自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 在确保不影响正常经营资金需求及风险可控的前提下，公司及子公司使用部 分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金利用效率，增加现金资产收益， 为公司和股东创造更高收益。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金进行委 托理财。在投资期限内，资金可以滚动使用，任一时点的交易金额不超过上述额 度。 （三）投资期限 自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 20 ...

作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 张岭 各位股东及股东代表： 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，在 2023 年度充分发 挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态 度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。 现将本人 2023 年度工作述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人张岭，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2001 年 1 月至 2003 年 11 月在新东方教育在线任市场总监；2003 年 12 月至 2007 年 12 月在摩托罗拉（中国）电子有限公司移动终端事业部任高级产品策略经理； 2008 年 1 月至 201 ...

中信建投证券股份有限公司关于 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐机构"）作 为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"传智教育"或"公司"）首次公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证监会《关于核准江苏传智播客教育科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕3509 号）核准，公司首次向社会公众公开发行 人民币普通股（A 股）股票 40,244,750 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格为 8.46 元/股，募集资金总额为人民币 340,470,585.00 元，扣除发行费用人民 币 48,819,447.50 元（含税）后，募集资金净额为人民币 291,651, ...

江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 的要求，遵循《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，从切实维护公司利 益、全体股东的权益、特别是广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，对公 司重大事项履行了监督检查职能，促进了公司规范运作。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会严格按照相关法律法规的要求，召集并召开了 6 次 监事会会议，具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 召开时 | 召开方 | 议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 间 | 式 | | | | | | | 1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》； | | | | | | 2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》； | | | | | | 3、《关于公司公开发 ...

江苏传智播客教育科技股份有限公司 对德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 2023 年度履职情况的评估报告 江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，对德勤华永会计师事务所(特殊 普通合伙)（以下简称"德勤华永"）2023 年度的履职情况评估如下： 一、德勤华永的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 拟聘任会计师事务所的名称 | 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 年 | 10 月 19 日 | | 组织形式 | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 上海市黄浦区延安东路 | 222 号 30 楼 | | 首席合伙人 | | 付建超 | | 2023 年度末人员数量 | 合伙人 | 213 人 | | | 注册会计师 | 1,182 人 | | | 签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 | 超过 270 人 | | 年度经审计的财务数据 | 收入总额 | 42 亿元 | | 2022 | 审计业务收入 | 32 亿元 | | | 证券业务收入 | ...

本保荐机构认真审阅了《江苏传智播客教育科技股份有限公司2023年度内 部控制自我评价报告》，查阅了公司董事会、监事会会议资料，独立董事发表 的意见，公司各项业务和管理制度、内控制度，并现场走访公司经营场所，与 公司内部控制相关人员沟通访谈。从传智教育内部控制环境、内部控制制度建 设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《江 苏传智播客教育科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》的真实 性、客观性进行了核查。 二、公司2023年度内部控制自我评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 中信建投证券股份有限公司 关于江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信 ...

各位股东及股东代表： 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李一帆 作为江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，在 2023 年度充分发 挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态 度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。 现将本人 2023 年度工作述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人李一帆，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士。2007 年 8 月至 2011 年 7 月任北京市安通律师事务所律师；2011 年 8 月至今任北京市 康达律师事务所律师、高级合伙人；2023 年 12 月 29 日至今任公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 20 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 15 日，江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下简称"公 司"）召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》。在确保不影响公司正常 经营资金需求及风险可控的前提下，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民 币 12 亿元的闲置自有资金进行委托理财。该事项尚需提交公司 2023 年年度股东 大会进行审议。现将具体事项公告如下： 一、使用部分闲置自有资金进行委托理财的基本情况 （一）投资目的 证券代码：003032 证券简称：传智教育 公告编号：2024-026 江苏传智播客教育科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告 在确保不影响正常经营资金需求及风险可控的前提下，公司及子公司使用部 分闲置自有资金进行委托理财，有利于提高资金利用效率，增加现金资产收益， 为公司和股东创造更高收益。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 12 亿元的闲置自有资金进行委 托理财。在投资期限内，资金可以滚动使用 ...

中信建投证券股份有限公司关于 江苏传智播客教育科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：传智教育（003032） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孔林杰 | 联系电话：021-68827437 | | 保荐代表人姓名：王玉龙 | 联系电话：021-68827437 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与 ...

1 深圳证券交易所文件 深证上审〔2024〕50 号 关于终止对江苏传智播客教育科技股份有限公 司申请向不特定对象发行可转换公司债券审核 的决定 江苏传智播客教育科技股份有限公司： 深圳证券交易所（以下简称我所）于 2023 年 4 月 27 日依法 受理了你公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件，并 按照规定进行了审核。 2024 年 3 月 8 日，你公司、保荐人中信建投证券股份有限公 司向我所提交了《江苏传智播客教育科技股份有限公司关于撤回 向不特定对象发行可转换公司债券的申请》《中信建投证券股份 有限公司关于撤回江苏传智播客教育科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券的申请》。根据《深圳证券交易所上市公 司证券发行上市审核规则》第三十条、《深圳证券交易所股票发行 上市审核规则》第六十二条的有关规定,我所决定终止对你公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核。 址券交 24 年底费费 抄送:中信建投证券股份有限公司 深圳证券交易所上市审核中心 2024年3月11日印发 2 ...