天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年八月 河南新宁现代物流股份有限公司 上市保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 河南新宁现代物流股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 类别 | 基本情况 | | -- ...

君致法字 2022268-4 号 北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补 充 法 律 意 见 书（四） 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（四） 中国·北京·东城区环球贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）：+8610-52213236/52213237/52213238/52213239 北京市君致律师事务所 君致法字 2022268-4 号 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"新宁物流""发行人"或"公司"）的委托，根据《公司法》 《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会其他 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次向特定对象发行 A 股股票，本所已经出具了君致法字 2022268 号《北京市君 致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、君致法字 2022268-1 号《北京市 君致律师事务 ...

关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 北京市君致律师事务所 补 充 法 律 意 见 书（五） 君致法字 2022268-5 号 中国·北京·东城区环球贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）：+8610-52213236-52213237-52213238-52213239 北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（五） 君致法字 2022268-5 号 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"新宁物流""发行人"或"公司"）的委托，根据《公司法》 《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会其他 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次向特定对象发行 A 股股票，本所已经出具了君致法字 2022268 号《北京市君 致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、君致法字 2022268-1 号《北京市君 致律师事务 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST 新宁 关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之 回复报告 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年八月 河南新宁现代物流股份有限公司 审核问询函回复 深圳证券交易所： 根据贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简 称"审核问询函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）、中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）会同河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"发行人"、"新 宁物流"、"公司"）、上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、 "发行人会计师"）和北京市君致律师事务所（以下简称"律师"、"发行人律师"） 就相关事项进行了认真核查、逐项落实，并就问询函进行逐项回复，同时按照问 询函的要求对《河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）进行了修订和补充。 1-1 | 问题 | 1 | 3 | ...

关于河南新宁现代物流股份有限公司 审核问询函相关事项的专项说明 申请向特定对象发行股票的 上会业函字（2024）第 813 号 深圳证券交易所上市审核中心： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称"审核问询 函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）、中原证券股 份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）会同河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"发行人"、"新宁物流"、"公司"）、上会会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"会计师"、"发行人会计师"）和北京市君致律师事务所（以下简称 "律师"、"发行人律师"）就相关事项进行了认真核查、逐项落实，并就和会计师有 关问题回复说明如下： 说明： 一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与募集说明书中"释义"所 定义的简称或名词释义具有相同的含义。 二、本回复报告中的字体代表以下含义： | 黑体（加粗） | 审核问询函所列问题等 | | --- | --- | | 宋体 | 审核问询函所列问题的回复 ...

河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具 的《关于河南新宁现代物流股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简称"审核 问询函"），深交所发行上市审核机构对公司报送的申请文件进行 了审核，并形成了审核问询问题。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构对审核问询函所 列问题进行了认真研究和逐项回复，并根据规则要求对申报材料 文件进行了修订和补充，相关文件已于 2024 年 4 月 15 日、2024 年 5 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）分别予以披 露。 近日，公司根据相关要求对审核问询函回复进行了修订更新， 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网上披露的《关于河南新宁现 代物流股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之 回复报告（修订稿）》等相关文件。公司将于上述文件披露后， - 1- 证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-043 河南新宁现代物流股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票的审核问询函 回复更新的提示 ...

北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补 充 法 律 意 见 书（五） 君致法字 2022268-5 号 中国·北京·东城区环球贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）：+8610-52213236-52213237-52213238-52213239 北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（五） 君致法字 2022268-5 号 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"新宁物流""发行人"或"公司"）的委托，根据《公司法》 《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会其他 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次向特定对象发行 A 股股票，本所已经出具了君致法字 2022268 号《北京市君 致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、君致法字 2022268-1 号《北京市君 致律师事务 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST 新宁 关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 之 回复报告 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年八月 河南新宁现代物流股份有限公司 审核问询函回复 深圳证券交易所： 根据贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于河南新宁现代物流股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2024〕020009 号）（以下简 称"审核问询函"），天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）、中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐人"、 "保荐机构"）会同河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"发行人"、"新 宁物流"、"公司"）、上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、 "发行人会计师"）和北京市君致律师事务所（以下简称"律师"、"发行人律师"） 就相关事项进行了认真核查、逐项落实，并就问询函进行逐项回复，同时按照问 询函的要求对《河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）进行了修订和补充。 说明： 一、如无特别说明，本回复报告 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-042 河南新宁现代物流股份有限公司 关于重大诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 诉讼的基本情况 2019 年 4 月，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称 "公司"）及子公司深圳市新宁现代物流有限公司（以下简称"深 圳新宁"）收到湖北省高级人民法院送达的《应诉通知书》《民事 起诉状》《传票》《举证通知书》等文件，中国人民财产保险股份 有限公司北京市分公司（以下简称"人保北京分公司"）作为原 告起诉被告一深圳新宁、被告二公司的保险人代位求偿权纠纷一 案已获受理。后经湖北省高级人民法院一审判决被告深圳新宁向 人保北京分公司支付赔偿款 149,012,809.4 元,公司承担连带赔 偿责任，公司及深圳新宁承担相应的案件受理费及保全费。人保 北京分公司、公司及深圳新宁不服一审判决，向最高人民法院提 起上诉，2023 年 12 月，公司及深圳新宁收到最高人民法院送达 的《民事判决书》，终审判决深圳新宁于判决生效后十日内向人 保北京分公司支付赔偿款 212,875, ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-041 河南新宁现代物流股份有限公司 关于累计诉讼、仲裁情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 累计诉讼、仲裁的基本情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定， 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司"）对公司及 子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事项进行了统计，已经按 照有关规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围内，根据连 续十二个月累计计算的原则，目前已达到披露标准，现将具体情 况公告如下： 截至本公告披露日，公司及子公司连续十二个月内累计诉讼 事项涉及金额合计为人民币 1751.07 万元，占公司最近一期经审 计净资产绝对值的 12.81%。其中，公司及子公司作为原告涉及的 诉讼金额合计为人民币 429.77 万元，公司及子公司作为被告涉 及的诉讼金额合计为人民币 1321.3 万元。 三、诉讼、仲裁事项对公司本期利润或期后利润的可能影响 鉴于公司本次公告的累计诉讼、仲裁案件尚在审理过程中， 其对公司本期利润及期后利润的影响具有不确定性，公司 ...