天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年十一月 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-2 | 声 明 | | --- | | 日 永… | | 第一节 发行人基本情况 | | 一、发行人基本信息… | | 二、公司主 ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年十一月 河南新宁现代物流股份有限公司 发行保荐书 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"本保荐机构"或"天风 证券"）接受河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司" 或"发行人"）的委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发 行"或"本次向特定对象发行股票"）的保荐机构及主承销商。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政法规和中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道 德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河 ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年十一月 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-2 | 声 明 | | --- | | 月 求… | | 第一节 发行人基本情况 | | 一、发行人基本信息. | | 二、公司主 ...

北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补 充 法 律 意 见 书（十） 君致法字 2022268-10 号 中国·北京·东城区环球贸易中心 B 座 11 层 电话（Tel）：+8610-52213236/52213237/52213238/52213239 北京市君致律师事务所 关于河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（十） 君致法字 2022268-10 号 致：河南新宁现代物流股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称"本所"）接受河南新宁现代物流股份有 限公司（以下简称"新宁物流""发行人"或"公司"）的委托，根据《公司法》 《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会其他 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人 本次向特定对象发行 A 股股票，本所已经出具了君致法字 2022268 号《北京市君 致律师事务所关于河南新宁现代物流股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）、君致法字 2022268-1 号《北京市 君致律师 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 审计报告及财务报表 河南新宁现代物流股份有限公司全体股东： 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了新宁物流公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年 度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 2023 年度 河南新宁现代物流股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 3-8 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和公司资产负债表 | 9-10 | | | 合并利润表和公司利润表 | 11-12 | | | 合并现金流量表和公司现金流量表 | 13-14 | | | 合并 ...

河南新宁现代物流股份有限公司 Henan Xinning Modern Logistics Co., Ltd. 河南自贸试验区郑州片区（经开）第八大街 160 号附 60 号 728 室 向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （修订稿） 联合保荐机构（主承销商） 二〇二四年十一月 河南新宁现代物流股份有限公司 募集说明书（申报稿） 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保 证募集说明书中财务数据真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表 明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险 ...

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-062 - 1- 让渡对公司的实际控制权等一系列承诺，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日至 2024 年 9 月 2 日期间在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于河南新宁现代物流股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函之回复报告》及 相应修订稿。在此，将大河控股关于履行认购义务作出的相关承 诺向全体投资者提示如下： "大河控股承诺，本次发行获得深圳证券交易所审核通过并 经中国证券监督管理委员会同意注册后，公司将严格按照《附条 件生效的股份认购协议》等一系列相关协议的约定，及时履行认 购义务，若新宁物流股票二级市场价格低于本次发行价格，大河 控股仍会按照相关法律、法规、规范性文件以及相关协议的规定， 参与本次认购，启动相关发行程序。" 特此公告。 河南新宁现代物流股份有限公司 董事会 河南新宁现代物流股份有限公司 关于发行认购对象出具承诺函的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公司" ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥122,793,063.13, representing a 15.05% increase year-over-year[2] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was -¥14,854,569.00, a decrease of 7.69% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥14,444,515.02, down 4.34% year-over-year[2] - The company reported a net loss attributable to the parent company of ¥31,820,234.91, compared to a loss of ¥44,943,365.91 in the same period last year[22] - The company’s total comprehensive income for the period is -¥34,207,259.51, compared to -¥46,621,378.21 in the previous year[22] - Net profit for Q3 2024 was a loss of CNY 34,193,606.36, compared to a loss of CNY 46,596,024.71 in Q3 2023, showing an improvement of approximately 26.6%[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2024 were ¥550,866,516.34, a decrease of 1.59% from the end of the previous year[2] - Current liabilities totaled CNY 639,893,128.22, an increase from CNY 611,202,906.76, reflecting a rise of about 4.6%[20] - The total liabilities increased to CNY 699,090,193.33 from CNY 673,783,766.15, marking a rise of approximately 3.7%[20] - Long-term equity investments decreased to CNY 78,398,729.51 from CNY 80,255,789.88, a decline of approximately 2.3%[20] - The company reported a decrease in inventory to CNY 2,580,985.11 from CNY 2,314,197.33, representing an increase of about 11.5%[20] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥25,779,179.25, showing a significant decrease of 62.61%[2] - The net cash flow from operating activities decreased by 62.61% to ¥25,779,179.25 compared to the previous period[7] - Total cash inflow from operating activities is ¥413,886,299.97, down from ¥439,158,099.52 year-on-year[24] - Cash outflow from financing activities was ¥60,254,054.49, significantly lower than ¥306,360,395.06 in the previous period[24] - The cash inflow from investment activities was ¥15,194,720.82, compared to ¥915,071.11 in the previous year[24] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,062[8] - The largest shareholder, Henan Zhongyuan Jinkong Co., Ltd., holds 7.43% of the shares, totaling 33,202,650 shares[9] - The company’s major shareholder, Jingdong Zhenyue, reduced its holdings by 2,000 shares, bringing its total to 22,334,311 shares, which is approximately 4.99999% of the total shares[16] Government and Regulatory Matters - The company received government subsidies amounting to ¥124,147.26 during the quarter, contributing to its non-operating income[3] - The company has received approval from the Henan Provincial Finance Department for the share issuance to Dahe Holdings, indicating regulatory support for the transaction[13] - The company extended the validity period for the share issuance resolution by 12 months, allowing more time to complete the transaction[15] - The company’s stock has been subject to additional risk warnings due to negative net profits over the last three accounting years[17] - The company’s stock was suspended from trading on July 25, 2022, due to the potential change in control following the share issuance[12] Investment and Expenses - Research and development expenses surged by 2298.72% to ¥3,382,453.42, indicating a strong focus on new projects[5] - Financial expenses increased by 70.04% to ¥26,332,698.36, primarily due to higher interest costs[6] - The company reported a significant increase in tax expenses to CNY 1,508,719.12 from CNY 862,533.34, indicating a rise of approximately 74.8%[21] - The cash paid for the acquisition of fixed assets decreased by 35.93% to ¥7,572,662.93 compared to the previous period[7] Cash Management - The company reported a cash and cash equivalents net increase of 133.87%, indicating a significant improvement in cash management compared to the previous period[7] - The company’s cash and cash equivalents increased to 58,221,010.35 CNY from 43,894,397.66 CNY at the beginning of the period, reflecting a growth of approximately 32.5%[18] - Cash received from investment activities increased significantly by 1560.50% to ¥15,194,720.82, mainly due to an increase in dividend distribution[7] - The company did not repay any principal debt during the period, resulting in a 100% decrease in cash outflow for debt repayment[7]

证券代码：300013 证券简称：*ST新宁 公告编号：2024-060 河南新宁现代物流股份有限公司 关于重大诉讼事项进展的公告 公司已按照《清偿方案》在规定期限内支付了第一至三期款 项，第四期、第五期款项尚未清偿，经公司与人保北京分公司沟 通协商，申请变更 2024 年 6 月达成的《债务清偿变更履行方案》 并向人保北京分公司提交了《债务清偿变更履行方案二》，于近日 取得了人保北京分公司的复函。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 诉讼的基本情况 2019 年 4 月，河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称"公 司"）及子公司深圳市新宁现代物流有限公司（以下简称"深圳新 宁"）收到湖北省高级人民法院送达的《应诉通知书》《民事起诉 状》《传票》《举证通知书》等文件，中国人民财产保险股份有限 公司北京市分公司（以下简称"人保北京分公司"）作为原告起诉 被告一深圳新宁、被告二公司的保险人代位求偿权纠纷一案已获 受理。后经湖北省高级人民法院一审判决被告深圳新宁向人保北 京分公司支付赔偿款 149,012,809.4 元,公司承担连带赔偿责任， 公 ...

天风证券股份有限公司 关于 河南新宁现代物流股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 二〇二四年九月 声 明 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）接受河南 新宁现代物流股份有限公司（以下简称"新宁物流"、"公司"或"发行人"）的 委托，担任新宁物流向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）的保荐人。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《河南新宁现代物流股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-3-1 | 声 明 | | --- | | 日 求 | | 第一节 发行人基本情况 …………………………………………………………………… ...