武汉中元华电科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 武汉中元华电科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计 师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公 司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件和《武汉中元华电科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，以及结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所，需遵照本制度 的规定。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事 ...

海通证券股份有限公司 关于武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉中元 华电科技股份有限公司（以下简称"中元股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金的存放和使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011号文核准，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，每股面值1元，每股发行价格32.18元， 共募集资金总额为526,143,000.00元，扣除承销费和保荐费29,307,150.00元后的募 集资金为496,835,850.00元。另 ...

审计委员会对审计工作的评价 武汉中元华电科技股份有限公司 审计委员会对审计工作的评价 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中 和"）对武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）进行了 2023 年度审计工作，主要内容包括:对公司年度财务报告（资产负债 表、利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注）进 行审计，发表了标准无保留意见的审计结论；对公司募集资金使用 情况的专项报告执行鉴证工作，出具鉴证报告；对本公司与关联方 的资金占用情况进行审核，出具专项审核报告；对公司内部控制自 我评价报告进行鉴证工作，出具鉴证报告。 董事会审计委员会根据深圳证券交易所、中国证券监督管理委 员会的规定以及公司《审计委员会年报工作规程》的要求，对公司 年报审计工作与年审注册会计师进行了充分的沟通，信永中和对公 司 2023 年年度财务报告出具了标准无保留的审计报告，并对其他内 容出具了专项报告。现对 2023 年年度审计工作总结如下: 一、基本情况 信永中和通过对本公司内部控制、资产总额、营业收入、合并 报表范围等情况的了解后，与本公司董事会和高管层进行了必要的 沟通并签订了审计业务约定书。在业务约 ...

独立董事 2023 年度述职报 武汉中元华电科技股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 本人作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引 第 2 号》"）等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等相关规定， 诚信、勤勉、尽责履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人马东方，1966年生，中国国籍，本科学历，未取得其他国家 或者地区的居留权。1991年1月至1997年12月任常州市第四律师事务 所律师，1998年1月至1999年12月任常州市第五律师事务所律师，2000 年1月至2000年12月任常州国联律师事务所律师、副主任，2001年1 月至今任江苏金牌律师事务所律师、副 ...

第六届董事会第四次会议决议公告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2024-014 武汉中元华电科技股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第四次会议于 2024 年 4 月 12 日 9：30 以现场会议和通讯表决相结 合方式召开。董事会办公室于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式通知 了全体董事，本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 人。公司监 事会主席陈志兵先生、监事姚弄潮先生、财务总监兼董事会秘书黄伟 兵先生、总工程师郑君林先生现场列席了本次会议。监事尹力光先生、 副总裁熊金梅女士以通讯方式参加。董事会的召集和召开符合法律、 法规及《公司章程》的规定。会议由董事长尹健先生主持。与会董事 经过认真审议，通过以下议案： 一、《关于审议<董事会 2023 年年度工作报告>的议案》 此议案以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 《董事会 2023 年年度工作报告》内容见年报第三节、第四节。 本议案须提 ...

海通证券股份有限公司关于 武汉中元华电科技股份有限公司 使用剩余超募资金永久性补充流动资金并注销募集资金专户的 核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉中元 华电科技股份有限公司（以下简称"中元股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用剩余超募资金永久性补充流动资 金并注销募集资金专户的事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011号文核准，本公司向社会公 开发行人民币普通股（A股）股票1,635万股，每股面值1元，每股发行价格32.18 元，共募集资金总额为526,143,000.00元，扣除承销费和保荐费29,307,150.00 元 后的募集资金为496,835, ...

独立董事 2023 年年度述职报告 武汉中元华电科技股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 本人作为武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、 部门规章，以及《公司章程》等规定履行相关职责和义务，积极参加 公司相关会议，并认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立 意见，切实维护全体股东和公司的利益。现就独立董事 2023 年度履 职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情情况 （一）独立董事工作履历、专业背景 本人杨德先，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权，教授级 高工，IEEE会员。1997年7月至2000年4月任华中理工大学电力系统动 态模拟实验室主任，2000年5月至2012年3月任华中科技大学电力系系 副主任，2012年3月至2023年6月任华中科技大学电气学院院长助理， 2023年10月起任公司独立董事。长期从 ...

武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 3-10 | 鉴证报告（续） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH//2024BJAA12B0082 武汉中元华电科技股份有限公司 武汉中元华电科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的武汉中元华电科技股份有限公司(以下简称中元股份)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报 告）执行了鉴证工作。 中元股份管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况 专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、 准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴 证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 31 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合武汉中元华电科技股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 公司代码：300018 公司简称：中元股份 武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外 ...

2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 证券代码：300018 证券简称：中元股份 公告编号：2024-017 武汉中元华电科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011 号文核准，本公 司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,635 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 32.18 元，共募集资金总额为 526,143,000.00 元， 扣除承销费和保荐费 29,307,150.00 元后的募集资金为 496,835,850.00 元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用 7,657,779.93 元后，募集资金净额为 489,178,070.07 元。该事项已经 中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于 2009 年 10 月 19 日 出具中瑞岳华专审字[2009]第 2504 号《审核报告》。 （二） 2023 年年度募集资金使用 ...