中信建投证券股份有限公司 关于 无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 | | | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | --- | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | 三、发行人基本情况. | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明. | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 | | 第二节 保荐人承诺事项 | | 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 . | | 一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查 ...

江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 无 锡 宝 通 科 技 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 向 特 定 对 象 发 行 股 票 的 法 律 意 见 书 苏同律证字 20 2 3 第 30 4 号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 210019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 | 第一部分 | 律师声明事项 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二部分 | 正文 | | 3 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 | | 3 | | 二、 | 本次发行的主体资格 | | 4 | | 三、 | 本次发行的实质条件 | | 5 | | 四、 | 发行人的设立 | | 9 | | 五、 | 发行人的独立性 | | 10 | | 六、 | | 发行人的主要股东、控股股东、实际控制人 | 12 | | 七、 | 发行人的股本及演变 | | 13 | | 八、 | 发行人的业务 | | 14 | | 九、 | 发行人的关联交易及同业竞争 | | 15 | | 十、 | 发行人 ...

无锡宝通科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 中信建投证券股份有限公司 关于 上市保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人秦龙、杨鑫强已根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 | 一、发行人基本情况 4 | | --- | | 二、发行人本次发行情况 6 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式 10 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 11 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 12 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 13 | | 七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由 | | 和依据 ...

上述融资额度以实际审批的融资额度为准，具体融资金额将视实际的资金需 求确定。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规 定，本次担保事项无需提交公司股东大会批准。本次交易不构成关联交易，亦不 构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2024-002 无锡宝通科技股份有限公司 一、担保情况概述 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司、本公司"）于 2024 年 1 月 4 日召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于控股子公司为参股公司 提供质押担保的议案》。公司控股子公司无锡宝通智能物联科技有限公司（以下 简称"宝通智能"）的参股公司江苏诺辰宝科技有限责任公司（以下简称"诺辰 宝"）为保证智慧矿山建设项目的资金需求，降低融资成本，拟与中关村科技租 赁股份有限公司（以下简称"中关村租赁"）签署《融资租赁合同》（以下简称 "主合同"），融资金额不超过 8000 万元人民币，期限不超 3 年。宝通智能拟 将其拥有的《新疆别矿智能化无人驾驶项目设备合同》（以下简称"新疆别矿项 目"）的应收账款以及所持有的诺辰宝 45%的 ...

一、审议通过了《关于控股子公司为参股公司提供质押担保的议案》 无锡宝通科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 4 日上午召 开第五届董事会第二十一次会议，会议在公司会议室以现场及通讯的方式举行。 本次会议通知已于 2024 年 1 月 2 日以直接送达、短信及电邮送达等方式送达全 部董事，本次会议由公司董事长包志方先生主持，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事会全体成员、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符 合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议通过以下各项议案及事项， 并形成决议： 证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2024-001 公司控股子公司无锡宝通智能物联科技有限公司（以下简称"宝通智能"） 拟将其拥有的《新疆别矿智能化无人驾驶项目设备合同》的应收账款以及其所持 有的参股公司江苏诺辰宝科技有限责任公司 45%的股权质押给中关村科技租赁 股份有限公司，为江苏诺辰宝科技有限 ...

无锡宝通科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2023-073 本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。 一、会议召开的基本情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 22 日（星期五）下午 15:00 开始 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 22 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 22 日 9:15-15:00 的任意 时间。 2、现场会议召开地点：无锡市新吴区张公路 19 号公司八楼会议室 3、会议召开方式：现场方式与网络相结合的方式 5、会议主持人：公司董事长包志方先生。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 ...

关于无锡宝通科技股份有限公司 江苏世纪同仁律师事务所 宝通科技 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：无锡宝通科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《无锡宝 通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，江苏世纪同 仁律师事务所（以下简称"本所"）受贵公司董事会的委托，指派本所律师出席 贵公司 2023 年第三次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、出 席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具 法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格 1、本次股东大会由董事会召集。2023 年 12 月 6 日，贵公司召开了第五届 董事会第二十次会议，决定于 2023 年 12 月 22 日召开 2023 年第三次临时股东大 会。 2023 年 12 月 7 日， ...

无锡宝通科技股份有限公司 对外投资制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的相关规定，以及《无锡宝 通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益或者满足某些特定 用途而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资 ，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含1年）的投 资，包括证券交易所、银行平台可买卖的各种股票、债券、基金、分红型保险等 ； 长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资 ，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： (一)公司 ...

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2023-070 无锡宝通科技股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》的相关要求，公司决定对第五届董事会 审计委员会委员进行相应调整，公司总经理包志方先生不再担任审计委员会委员 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 无锡宝通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日上午 召开第五届董事会第二十次会议，会议在公司会议室以现场及通讯的方式举行。 本次会议通知已于 2023 年 12 月 4 日以直接送达、短信及电邮送达等方式送达全 部董事，本次会议由公司董事长包志方先生主持，会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。公司监事会全体成员、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符 合《公司法》及《公司章程》等有关规定。会议审议通过以下各项议案及事项， 并形成决议： 一、审议通过了《关于修订<无锡宝通科技股份有限公司独立董事工作制度> 的议案》 为保证公司的规范运作，进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公 司治理中的作用，更好的 ...

无锡宝通科技股份有限公司 独立董事工作制度 无锡宝通科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保证无锡宝通科技股份有限公司(以下简称"公司"或"上市公司")的 规范运作，进一步完善公司治理结构，更好的维护全体股东利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》和《无锡宝通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并 参照《上市公司独立董事履职指引》的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则、公司章程以及本工作制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立 ...