北京市中咨律师事务所 关于北京钢研高纳科技股份有限公司 限制性股票激励计划首次授予第三个解除限 售期解除限售条件成就 之法律意见书(二) 2024年1月 HT 北京市西城区平安里西方 邮编:100034 电话:+86- 网址: http://www.zhongzi.com.cn 法律意见书 目 录 | 释 ズ…… | | --- | | 正 文 | | 一、本次解除限售的批准与授权 . | | 二、解除限售条件及其满足情况 . | | 三、结论和意见 | 法律意见书 释 义 在本文中,除非文义另有所指,下列词语具有下述含义: | 简称 | 含义 | | --- | --- | | 钢研高纳/公司 | 北京钢研高纳科技股份有限公司 | | 本所、中咨 | 北京市中咨律师事务所 | | 《公司法》 | 《中华人民共和国公司法》 (2018年修订) | | 《证券法》 | 《中华人民共和国证券法》 (2019年修订) | | 《管理办法》 | 《上市公司股权激励管理办法》 (证监会令第148号) | | 《国有上市公司股 权激励办法》 | 《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》 (E 资发分配(2006) ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2024-005 北京钢研高纳科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，北 京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"钢研高纳"）于 2024 年 1 月 3 日召开了第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于召开公司 2024 年第 一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 19 日以现场投票和网络投票相结 合的方式召开公司 2024 年第一次临时股东大会。现将本次会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会； 2、股东大会的召集人：北京钢研高纳科技股份有限公司董事会； 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过， 决定召开 2024 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定； ...

北京钢研高纳科技股份有限公司监事会 关于限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期可解除限 售激励对象名单的核查意见 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件和公 司《限制性股票激励计划（草案）》及公司章程的规定，对限制性股票激励计划 首次授予第三个解除限售期可解除限售的激励对象进行审核，发表意见如下： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公 司相关激励计划规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的 主体资格，符合相关激励计划对限售期解除限售条件的要求，未发生相关激励计 划中规定的不得解除限售的情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励 ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2024-002 北京钢研高纳科技股份有限公司 经审核，监事会认为公司限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解 除限售条件已满足，本次解除限售事项符合公司《限制性股票激励计划（草案）》 和《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定。监事会对本次解除限 售的激励对象名单进行核查后认为，公司首次授予限制性股票时暂缓授予的 1 名 激励对象的解除限售资格合法、有效，同意公司对首次授予时暂缓授予的 1 名激 励对象持有的 85,335 股限制性股票解除限售。 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 北京钢研高纳科技股份有限公司监事会 2024 年 1 月 3 日 第六届监事会第二十次会议决议的公告 本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）第六 届监事会第二十次会议于 2023 年 12 月 22 日以通信方式通知各位监事，于 2024 年 1 月 3 日在公司会议室以 ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2024-001 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）第六 届董事会第二十七次会议于 2023 年 12 月 22 日以通信方式通知各位董事，于 2024 年 1 月 3 日在公司会议室以现场会议结合通讯会议的方式召开。会议实际 出席董事 9 名,表决董事 9 名，委托其他董事出席 0 名。本次会议的召开符合《公 司法》《公司章程》的规定。会议由董事长孙少斌先生主持，经表决形成如下决 议： 1、审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除 限售条件成就的议案》 鉴于公司的各项考核指标已满足《限制性股票激励计划（草案）》规定的首 次授予第三个解除限售期的解除限售条件，根据公司 2019 年第二次临时股东大 会对董事会的授权，董事会认为，公司限制性股票激励计划首次授予第三个解除 限售期解除限售条件已经成就，本次解除限售事项符合《限制性股票激励计划（草 案）》和相关法律法规的规定，同意对首次授予限制性股票时暂缓授予的 1 名激 励对象持有的 85,335 股限制性股票予以解除限售。具体内容详见公司披露在巨 潮资讯网（h ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2024-004 关于限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期 解除限售条件成就的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、本次符合解锁条件可解锁的限制性股票激励对象共计 1 人，为公司首次授予限制性 股票时暂缓授予的激励对象；可申请解除限售的限制性股票数量为 85,335 股，占目前公司 总股本的 0.011%。 2、公司将在办理完毕相关解除限售手续后、在上市流通前，公司将发布相关提示性公 告，敬请投资者注意。 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日 召开第六届董事会第二十七会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就的议 案》。根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为，公 司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）首次授予第三个解除 限售期解除限售条件已成就，同意对首次授予限制性股 ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2023-063 北京钢研高纳科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票完成的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 召开的第六届董事会第二十四次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过了 《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购 价格和回购数量的议案》，鉴于公司事业部及子公司未完全达到第三个解除限售 期的业绩考核目标，其 24 名激励对象所持有的限制性股票由公司进行回购注 销。因公司实施了 2022 年权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，根据《公司限制性股票激励计划（草案）》的规定，对限制性股票回购价格 及回购数量进行相应调整，回购价格由 6.23 元/股调整为 3.89375 元/股，回购 数量由 193,702 股调整为 309,922 股，本次回购注销相关事项已经公司 2023 年 1. ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2023-062 北京钢研高纳科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 （一）公司与工行平度支行签署的《保证合同》 一、担保情况概述 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日 召开第六届董事会第二十一次会议，于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东 大会，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保额度预计 的议案》，同意公司为子公司提供担保、子公司之间互相担保的担保金额预计不 超过 14.32 亿元，且均为公司合并报表范围内的子公司，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网上披露的《关于公司及子公司向银行申请综合授 信额度及担保额度预计的公告》（公告编号：2023-025）。 二、担保进展情况 因业务发展需要，公司控股子公司河北钢研德凯科技有限公司青岛分公司 （以下简称"河北德凯青岛分公司"，作为借款人）及河北德凯全资子公司青岛 钢研德凯精铸有限公司（以下简称"德凯精铸"，作为共同借款人），共同向中国 工商银行股份有限公司平度支行（以下简称"工行平度支 ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2023-061 特此公告。 北京钢研高纳科技股份有限公司监事会 暨选举第六届监事会职工代表监事的公告 本公司及其监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司 第六届监事会职工代表监事魏巍女士、谷雨先生递交的书面辞职申请，魏巍女士、 谷雨先生因工作原因申请辞去公司第六届监事会职工代表监事职务，辞去上述职 务后，魏巍女士、谷雨先生仍在公司担任其他职务。 截至本公告日，魏巍女士、谷雨先生均未持有公司股份，魏巍女士、谷雨先 生的原定任期为自 2021 年 5 月 8 日起至公司第六届监事会任期届满日止，其不 存在应当履行而未履行的承诺事项。 魏巍女士、谷雨先生在担任公司职工代表监事期间，勤勉尽责，为公司发展 和规范运作做出了贡献，发挥了积极作用。公司及监事会对魏巍女士、谷雨先生 表示衷心感谢。 为保证公司监事会正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》 的有关规定，公司职工代表大会于近日召开专项 ...

证券代码：300034 证券简称：钢研高纳 公告编号：2023-060 北京钢研高纳科技股份有限公司 关于发行股份并支付现金购买资产并募集配套资金之限售股份 上市流通的提示性公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次解除限售股份的基本情况 1、公司于 2018 年 11 月 1 日收到中国证监会核发的《关于核准北京钢研高 纳科技股份有限公司向王兴雷等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2018]1755 号），核准公司向王兴雷等 12 名自然人及平度新力通发行股 份购买青岛新力通 65%股权，并核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 1 2,000 万元。具体内容向详见公司于 2018 年 11 月 2 日在巨潮资讯网上披露的 《关于发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批复的公告》 （公告编号：2018-066）。 2、2018 年 11 月 4 日，本次交易标的青岛新力通工业有限责任公司 （以下 简称"青岛新力通"）65%股权过户至公司名下的工商变更登记手 ...