第一章 总则 第二章 人员组成 1 上海凯宝药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五章 议事程序 3 第一条 为强化董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计, 确保董事会对经 理层的有效监督, 完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上海凯宝药业股份有限公司公司章程》"《公 ( 司章程》")及其他有关规定, 公司特设立董事会审计委员会, 并制定 本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责对公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成, 应当为不在公司担任高级管理人员 的董事, 其中独立董事二名, 并有一名独立董事为会计专业人士并担 任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名, 并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(即召集人)一名, 由独立董事委员担任, 负责 主持委员会工作; 主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致, 委员任期届满, 连选可以连会。期间 如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委 ...

股票代码：300039 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 | M | | --- | | 关于本报告 2 | | --- | | 第一节 公司概况 3 | | 一、公司简介 3 | | 二、公司荣誉 5 | | 三、企业文化 6 | | 第二节 环境保护与可持续发展 7 | | 一、环保安全 7 | | 二、清洁生产 7 | | 三、绿色办公 8 | | 第三节 践行社会责任 9 | | 一、员工权益与发展 9 | | 二、供应商、客户和经销商权益 11 | | 三、社会公益活动 12 | | 第四节 强化公司治理 14 | | 一、党建工作建设 14 | | 二、三会规范运作 15 | | 三、投资者权益保护 16 | 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于本报告 本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整，对报告的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 本报告是上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"上海凯宝"、"公司"） 发布的第十份社会责任报告，本着客观、规范、透明和全面的原则，详细阐述了 公司在经营发展、环境保护、社会责任 ...

东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为上海凯宝药业股份有限公司（以 下简称"上海凯宝"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2023 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2009]1387 号文"《关于核准上海凯宝药业股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于 2009 年 12 月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发行股票的每股发行 价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元，扣除各项发行费用共 计 67,442,445.38 ...

上海凯宝药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证本 公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章 程》的有关规定, 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司与关联人(定义见下文第三条)发生 的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外); (三) 提供财务资助（含委托贷款）; (四) 提供担保; (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; (十一) 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）; (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受托销售; (十六) 关联双方共同投资; (十七) 其他通过约定可能造成资源或义务 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表审计情况 2023 年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准 无保留意见的审计报告（信会师报字[2024]第 ZA12076 号），立信会计师事务所认 为：公司的财务报表已经按照企业会计准则以及有关规定编制，在所有重大方面公 允地反映了公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度经营成果和现金流量。 现将决算情况报告如下： 二、主要财务指标变动情况 | | 2023 年 | 2022 年 | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 1,594,051,470.75 | 1,118,850,525.24 | 42.47% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 327,870,830.14 | 190,804,507.54 | 71.84% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | 291,244,749.38 | 177,594,537.24 | 63.99% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 382, ...

上海凯宝药业股份有限公司 上海凯宝药业股份有限公司 对外投资管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二章 对外投资决策权限 第四条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构, 各自在其权限范 围内, 依法对公司的对外投资作出决策。 1 第一条 为了规范上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为, 防范投 资风险, 提高对外投资效益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规的相关规定, 结合《上海凯宝药业股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行为: (一) 新设立企业的股权投资; (二) 新投资企业的增资扩股、股权收购投资; (三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资; (四) 公司经营性项目及资产投资; (五) 股票、基金投资; (六) 债券、委托贷款及其他债权投资; (七) 其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-018 上海凯宝药业股份有限公司 出席本次网上说明会的人员有：董事长穆竟伟女士，董事、总经理周迎宾先生， 独立董事李珍妮女士，董事、财务总监兼董事会秘书任立旺先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提前向 投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）12：00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问 题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行 回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》及其摘要 于 2024 年 4 月 26 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www. ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （马 洪） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人马洪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师，上海财经大学浙江学院院长，兼任上海仲裁 委员会仲裁员，中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 475,496,607.80, representing a 3.51% increase compared to CNY 459,387,490.40 in the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 88,458,934.18, up 10.33% from CNY 80,178,876.36 year-on-year[5]. - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 475.50 million, an increase of 3.4% compared to CNY 459.39 million in Q1 2023[23]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 88.30 million, representing a 10.3% increase from CNY 80.12 million in Q1 2023[24]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.0846, up from CNY 0.0767 in Q1 2023, reflecting a growth of 10.3%[25]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was CNY -253.16 million, contrasting with CNY 353.83 million in Q1 2023, showing a substantial decrease[25]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities decreased by 8.03% to CNY 72,941,777.87 from CNY 79,310,976.85 in the previous year[5]. - Cash inflow from operating activities was CNY 499.97 million in Q1 2024, compared to CNY 485.00 million in Q1 2023, an increase of 3.1%[27]. - The total cash outflow from operating activities amounted to ¥427,029,427.57, an increase of 5.9% from ¥405,690,723.95 in the previous year[28]. - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of ¥102,750,141.85, compared to a net increase of ¥267,676,502.29 in Q1 2023[28]. - Cash and cash equivalents saw a net increase of 61.61% year-on-year, indicating improved liquidity despite higher cash outflows from investment activities[10]. - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥538,504,327.47, down from ¥582,156,672.45 at the end of Q1 2023[28]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.39% to CNY 4,286,989,459.15 from CNY 4,579,672,915.20 at the end of the previous year[5]. - The total liabilities decreased to CNY 507.29 million in Q1 2024 from CNY 546.82 million in Q1 2023, a reduction of 7.2%[21]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company was CNY 3.78 billion in Q1 2024, down from CNY 4.03 billion in Q1 2023, a decline of 6.3%[21]. - The company experienced a 46.26% increase in accounts payable, primarily due to rising costs of raw materials[9]. - Accounts receivable decreased to RMB 348,479,000.04 from RMB 370,363,547.94, a decline of approximately 5.9%[19]. - Inventory decreased to RMB 159,194,089.89 from RMB 171,793,487.67, reflecting a reduction of about 7.4%[20]. Research and Development - R&D expenses increased by 34.50% compared to the same period last year, indicating a significant investment in new projects[9]. - Research and development expenses increased to CNY 32.38 million in Q1 2024, compared to CNY 24.08 million in Q1 2023, marking a 34.6% rise[24]. - The company has not reported any new product launches or technological advancements in this quarter, indicating a potential area for future development[17]. Strategic Initiatives - The company plans to invest RMB 1.212 billion in a modern Chinese medicine intelligent manufacturing project, acquiring land use rights for 69,196.49 square meters[17]. - The company’s financial performance and strategic initiatives will be closely monitored in the upcoming quarters to assess growth potential and market positioning[17]. - The company continues to focus on maintaining liquidity and managing cash flows effectively amid changing market conditions[28]. Other Financial Metrics - The weighted average return on equity dropped to -6.48% from 8.98% year-on-year, reflecting a decline in profitability[5]. - The company reported a 39.21% decrease in investment income compared to the previous year, primarily due to reduced returns from financial products[9]. - Other comprehensive income after tax for Q1 2024 was CNY -341.46 million, compared to CNY 273.71 million in Q1 2023, indicating a significant decline[24]. - The company did not report any cash inflow or outflow from financing activities during the quarter[28]. - The company has not undergone an audit for the Q1 2024 report[30]. - The report is the first to apply the new accounting standards starting from 2024[29].

上海凯宝药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事叶祖光、李珍妮、马洪的任职经历、签署的相关自查文件及其 在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董 事叶祖光、李珍妮、马洪的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...