上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人马洪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师，上海财经大学浙江学院院长，兼任上海仲裁 委员会仲裁员，中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。本人任职期间符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规 则及《公司章程》对独立董事任职资格及独立性的要求，不存在影响独立董事独立 性的情况。 二、2024 年独立董事履职情况 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 31934.64万股，累计占流通股比： 34.83%，较上期变化： -312.08万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 张艳琪 | 16079.04 | 17.54 | 不变 | | 新乡市凯谊商贸有限公司 | 7842.50 | 8.55 | 新进 | | 穆竟伟 | 4200.73 | 4.58 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 907.64 | 0.99 | -57.02 | | 穆竟男 | 821.12 | 0.90 | 不变 | | 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数 证券投资基金 | 601.78 | 0.66 | 新进 | | 苑怀进 | 476.10 | 0.52 | -22.92 | | 陈宣讲 | 360.00 | 0.39 | 不变 | | 招商银行股份有限公司-华夏中证1000交易型开放式指数 证券投资基金 | 324.76 | 0.35 | 新进 | | 中国建设 ...

上海凯宝（300039）公告，2025年第一季度营业收入4.01亿元，同比下降15.74%。净利润8429.28万 元，同比下降4.71%。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 was ¥400,639,141.82, a decrease of 15.74% compared to ¥475,496,607.80 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥84,292,812.22, down 4.71% from ¥88,458,934.18 year-on-year[5] - Total operating revenue decreased to ¥400,639,141.82 from ¥475,496,607.80, representing a decline of approximately 16%[19] - Net profit for the period was ¥84,140,700.39, down from ¥88,299,147.79, reflecting a decrease of around 4%[20] - Earnings per share (EPS) decreased to ¥0.0806 from ¥0.0846, a decline of approximately 3%[21] - Comprehensive income for the period was ¥106,398,595.34, compared to a loss of ¥253,160,871.64 in the previous period[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 21.70% to ¥88,768,706.33, compared to ¥72,941,777.87 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities was ¥388,104,420.35, down from ¥499,971,205.44, a decrease of about 22%[23] - Cash outflow from operating activities was ¥299,335,714.02, reduced from ¥427,029,427.57, a decline of approximately 30%[23] - The net cash flow from investment activities was $4,843,184.44, down from $29,808,363.98[24] - The cash flow from financing activities resulted in a net outflow of $22,051.25[24] - The net increase in cash and cash equivalents was $93,589,839.52, compared to $102,750,141.85 previously[24] - The ending balance of cash and cash equivalents was $675,640,218.25, up from $538,504,327.47[24] - The company received $799,848,507.06 from cash recovered from investments, an increase from $556,092,014.65[24] - The cash paid for the acquisition of fixed assets was $5,486,435.85, compared to $957,971.38 previously[24] - The company received $123,200,000.00 related to other investment activities, significantly up from $20,000.00[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥4,680,696,211.85, reflecting a 3.59% increase from ¥4,518,469,414.47 at the end of the previous year[5] - Non-current assets totaled ¥1,969,540,722.55, down from ¥2,103,100,033.03, indicating a decrease of about 6.35%[16] - Current liabilities increased to ¥284,738,696.31 from ¥232,302,504.59, representing a growth of about 22.58%[16] - Total liabilities rose to ¥471,277,326.41 from ¥415,449,124.37, an increase of approximately 13%[17] - Total equity attributable to shareholders increased to ¥4,208,602,270.52 from ¥4,102,051,563.35, reflecting a growth of about 2.6%[17] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 54,640, with no preferred shareholders[11] - The top three shareholders held a combined 38.93% of the company's shares, with the largest shareholder owning 16.06%[11] Operational Highlights - The company reported a significant increase in investment income by 270.64%, primarily due to higher secondary market investment returns[9] - The company experienced a 40.90% decrease in other income, mainly due to reduced government subsidies related to daily operations[9] - The company reported a significant increase in accounts payable, which rose to ¥202,215,152.47 from ¥99,367,095.52, reflecting a growth of approximately 103.57%[16] - The company achieved a total current asset balance of ¥2,711,155,489.30, an increase from ¥2,415,369,381.44 at the beginning of the period, reflecting a growth of approximately 12.25%[15] - Cash and cash equivalents rose to ¥686,182,289.67 from ¥593,312,604.18, marking an increase of about 15.69%[15] - Accounts receivable increased to ¥321,166,688.92 from ¥316,503,090.30, showing a slight growth of approximately 1.05%[15] - The company’s inventory stood at ¥186,014,355.78, slightly down from ¥187,854,951.68, indicating a decrease of about 0.98%[15] - The company received drug registration certificates for traditional Chinese medicine products, enhancing its product line and market competitiveness[13] - The company’s subsidiary obtained registration for a new product, further diversifying its offerings[13] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity improved to 2.56%, up 9.04% from -6.48% in the same period last year[5] - Deferred income increased slightly to ¥47,497,233.35 from ¥48,033,086.84, a decrease of about 1%[17] - The company reported a 332.27% increase in other current liabilities, attributed to the reclassification of certain bank acceptance bills[9] - Total operating costs decreased to ¥299,418,811.75 from ¥375,456,108.67, a reduction of about 20%[19] Audit Information - The first quarter report was not audited[25]

上海凯宝药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》和上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、 "立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 ...

上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性评估的专项意见 经核查独立董事叶祖光、李珍妮、马洪的任职经历、签署的相关自查文件及其 在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 15 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董 事叶祖光、李珍妮、马洪的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2025-017 上海凯宝药业股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟续聘的审计机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙），本次续聘会 计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定； 2.本事项尚需提交公司股东大会审议。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 15 日召开第 六届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》，同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、"立 信"）为公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构，并提请公司 2024 年年度股 东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大 ...

我们审计了上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"上海凯 宝")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 15 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA10906 号的 无保留意见审计报告。 上海凯宝药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 关于上海凯宝药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025 ]第 10912 号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 上海凯宝管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是上海凯宝管理层的责任。 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2025-023 上海凯宝药业股份有限公司 关于补选职工代表监事的公告 刘庆利先生：1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，中药制剂中 级工。历任公司中药提取车间洁净区负责人、中药提取车间工艺员、生产技术管理 生产技术主任，现任生产技术管理部副部长。 特此公告。 上海凯宝药业股份有限公司监事会 2025 年 4 月 15 日 附件： 第六届监事会职工代表监事简历 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称：公司）第六届监事会职工代表监事路 发凯先生因个人身体原因申请辞去公司第六届监事会职工代表监事的职务，辞职后， 路发凯先生不再担任公司及子公司任何职务。具体内容详见公司于 2025 年 2 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于职工代表监事离职的公告》（公 告编号：2025-005）。 为确保监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 ...