上海凯宝药业股份有限公司 2024 年第三季度报告 1 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-038 上海凯宝药业股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 上海凯宝药业股份有限公司 2024 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|------------------|-------------------------|--------- ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-036 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"上海凯宝"）第六届董事 会第三次会议、2023 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托 理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 同意公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年 累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜， 包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日、2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网 披露的相关公告。 截至本公告日，公司根据经营情况在以上决议授权范围内，使用闲置自有资金 进行银行理财产品、国债逆回购等委托理财事项，现就具体内容公 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 编号：2024-002 上海凯宝药业股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------|---------------------------|----------------------------| | | □特定对象调研 □分析师会议 | | | 投资者关系 | □媒体采访 | ☑ 业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 □其他 | （请文字说明其他活动内容） | | --- | --- | |----------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | 参与单位名称及 | 参与公司 2024 年上海辖区上市公司集体接待日暨中报业绩说明会的广 | | 人员姓名 | 大投资者 | | 时 间 | 2024 年 9 月 13 日 下午 14:00-16：30 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-035 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由上海上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的"2024 年 上海辖区上市公司投资者集体接待日暨中报业绩说明会"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net/html/143790.shtml），或关注微信公众号：全景财经，或 下载全景路演 APP,参与本次互动交流，活动直播时间为 2024 年 9 月 13 日（周五） 14:00-16:30。 届时公司董事、总经理周迎宾先生，董事、董事会秘书任立旺先生将在线就公 司 2024 年度中报业绩、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关心的问题，与投 资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 上海凯宝药业股份有限公司关于 参加上海辖区上市公司 2024 年投资者 网上集体接待日暨中报业绩说明会的公告 上海凯宝药 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥829,151,714.24, a decrease of 2.03% compared to ¥846,347,925.21 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders of the listed company increased by 5.07% to ¥142,139,016.05 from ¥135,286,640.78 year-on-year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses rose by 10.74% to ¥142,818,008.61 compared to ¥128,965,216.90 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities decreased by 26.84% to ¥131,071,740.10 from ¥179,156,086.88 in the same period last year[11]. - Basic and diluted earnings per share increased by 5.10% to ¥0.1359 from ¥0.1293 year-on-year[11]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,970,908,394.51, down 13.29% from ¥4,579,672,915.20 at the end of the previous year[11]. - Net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 12.95% to ¥3,509,353,208.88 from ¥4,031,217,457.51 at the end of the previous year[11]. - The company reported a significant decline in net cash increase of 139.80%, totaling -¥91,384,888.34, due to reduced cash inflow from investment activities[34]. - The company achieved operating revenue of 829.15 million yuan in the first half of 2024, a decrease of 2.03% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was 142.14 million yuan, an increase of 5.07% year-on-year[24]. Research and Development - The company is advancing its innovative traditional Chinese medicine research, with some products in clinical phases II and III[18]. - The company has received 3 government project grants during the reporting period, enhancing its research capabilities[17]. - The company established a joint research center with Shanghai Jiao Tong University to enhance collaboration in technology research and development[21]. - The company is committed to increasing R&D investment to enhance its core competitiveness and has established an innovation drug research institute[25]. - Research and development investment increased by 27.78% to ¥75,927,815.64, indicating a focus on innovation[34]. - The company is focused on sustainable development by researching alternative drugs to protect endangered medicinal materials[28]. - The company is enhancing its marketing system and optimizing sales channels to improve market coverage and brand competitiveness[25]. Market Expansion and Product Development - The company is actively expanding its market presence through its subsidiary, ShunJie Pharmaceutical, which has established a strong sales and promotion platform across various regions[18]. - The company aims to leverage existing product potential for market promotion, seeking new profit growth points[18]. - The company is expanding its product pipeline by accelerating the development of its main product and exploring new product introductions in the health sector[25]. - The company is focused on strategic initiatives to improve financial performance and shareholder value in the upcoming periods[135]. - The company plans to enhance its product line by focusing on the development of health-related products and accelerating the secondary development of core products to reduce reliance on single products[64]. Financial Strategy and Investments - The company focuses on investment opportunities in high-quality enterprises in traditional Chinese medicine and biopharmaceuticals, particularly in respiratory, cardiovascular, and digestive systems[19]. - The company has not engaged in high-risk investments or provided financial assistance to others in the past twelve months[54]. - The company has not engaged in derivative investments or entrusted loans during the reporting period, indicating a conservative financial strategy[60][61]. - The company plans to use 400 million CNY of remaining raised funds for the independent research and development of the "Dinggui Oil Soft Capsule" project[54]. - The company has a structured approach to remeasure lease liabilities and adjust corresponding right-of-use assets based on changes in lease terms or payment amounts[194]. Compliance and Governance - The company has not experienced any penalties or rectifications during the reporting period, indicating a stable compliance status[78]. - The company has not encountered any issues with the rationality and compliance of its raised funds usage and information disclosure[55]. - The company has successfully maintained compliance with environmental discharge standards, with no exceedances reported[72]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[76]. - The company has not reported any changes in the use of raised funds during the reporting period[56]. Shareholder Information - The total number of shares before the recent change was 1,046,000,000, with no new shares issued or stock dividends distributed[96]. - Major shareholders include Mu Jingwei with 16.06% (168,029,270 shares) and Zhang Yanqi with 15.37% (160,790,370 shares)[99]. - The total number of shareholders at the end of the reporting period was 60,054[97]. - The company has not issued any new shares or conducted any stock buybacks during the reporting period[96]. - The report indicates no significant changes in the shareholding structure among major shareholders[99]. Environmental and Social Responsibility - The company invested CNY 1.4359 million in environmental governance and paid CNY 16,700 in environmental protection tax during the first half of 2024[73]. - The company has a wastewater treatment capacity of 1,000 tons per day, ensuring compliance with discharge standards[73]. - The company provided CNY 50,000 in aid to the local community in Yunnan Province for improving public service facilities[75]. Financial Reporting and Accounting Policies - The financial statements are prepared in accordance with the accounting standards issued by the Ministry of Finance and reflect the company’s financial position as of June 30, 2024[144]. - The company’s accounting policies and estimates are tailored to its operational characteristics, with specific disclosures regarding revenue recognition[143]. - The company recognizes expected credit losses for financial assets measured at amortized cost and those measured at fair value with changes recognized in other comprehensive income, based on reasonable and supportable information[159]. - The company assesses the recoverability of deferred tax assets and may adjust their carrying value if future taxable income is insufficient[190].

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-033 上海凯宝药业股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第三次会议通知 于 2024 年 8 月 17 日以邮件方式送达全体监事。会议于 2024 年 8 月 28 日上午在公 司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会监事三名，实际参会监事三 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规 则》的有关规定。会议由监事会主席主持，经全体监事审议表决，通过了以下议案： 2024 年 8 月 28 日 一、审议通过了《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》 经全体监事认真核查认为：《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》 的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整的反映了公司 2024 年半年度经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 《2024 年半年度报告》及《2 ...

| | 上海顺捷医药有限公司 | 孙子公司 | 其他应 收款 | | 521.25 | 521.25 | | 拆借利息 | 非经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 上市公司的子 公司及其附属 | 上海顺捷医药有限公司 | 孙子公司 | 应收账 款 | 37,659.33 | 37,562.75 | 62,051.71 | 13,170.37 | 销售商品 | 经营性往来 | | | 上海凯宝健康科技有限公司 | 子公司 | 预付账 | | 0.04 | 0.04 | | 采购商品 | 经营性往来 | | 企业 | | | 款 | | | | | | | | | 上海凯合交医疗科技有限公司 | 子公司 | 预付账 | | 7.50 | 7.50 | | 采购商品 | 经营性往来 | | | | | 款 | | | | | | | | | 上海凯合交医疗科技有限公司 | 子公司 | 其他应 | 1.11 | | 1.11 | | 代垫款 | 非经营性往来 | | | | | 收款 | | | | | | | ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-032 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议通 知于 2024 年 8 月 17 日以邮件、书面的方式送达全体董事。会议于 2024 年 8 月 28 日上午在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会董事九名，实际 参会董事九名。本次会议召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》、《公 司董事会议事规则》的有关规定。会议由董事长主持，经全体董事审议和表决，通 过以下决议： 一、审议通过了《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》 公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。 上海凯宝药业股份有限公司 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 三、审议通过了《关于变更公司财务总监的议 ...

二、聘任财务总监的情况 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-034 上海凯宝药业股份有限公司 关于变更公司财务总监的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、财务总监辞职情况 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事、 董事会秘书、财务总监任立旺先生的辞职报告。任立旺先生财务总监的原定任期至 公司第六届董事会任期届满之日止，现因其个人原因申请辞去公司财务总监职务。 根据《公司法》《公司章程》的相关规定，任立旺先生的辞职申请自送达公司 董事会之日起生效，辞任后仍在公司担任董事及董事会秘书职务。 截至本公告披露日，任立旺先生持有公司股份 1,627,192 股，占公司总股本的 0.16%，不存在应当履行而未履行的承诺事项，并严格遵守《公司法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》 等相关法律法规的规定。 任立旺先生在担任公司财务总监期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董 ...

2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置自有资金购买上海证券交 易所、深圳证券交易所的国债逆回购产品，截至本公告日，公司购买的国债逆回购 资金本金和收益已全部收回，具体情况如下： 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-028 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"上海凯宝"）第六届董事 会第三次会议、2023 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托 理财额度的议案》，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 同意公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年 累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜， 包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2 ...