上海凯宝药业股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 上海凯宝药业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-109 | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZA12076 号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海凯宝药业股份有限公司（以下简称上海凯宝）财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编 ...

上海凯宝药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 2 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议, 当提名委员会主任 不能或无法履行职责时, 由其指定一名其他独立董事委员代行其职责。 第七条 提名委员会的任期与同届董事会的任期相同。提名委员会因委员辞职 或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时, 公司董事 1 第一条 为完善上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结 构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员 结构, 公司特设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》 等有关法律、法规及《上海凯宝药业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定, 制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门议事机构, 主要负责对拟任公司董事 和经理的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,594,051,470.75, representing a 42.47% increase compared to ¥1,118,850,525.24 in 2022[19]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥327,870,830.14, a significant increase of 71.84% from ¥190,804,507.54 in the previous year[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥291,244,749.38, up 63.99% from ¥177,594,537.24 in 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.3135, reflecting a 71.88% increase from ¥0.1824 in 2022[19]. - Total assets at the end of 2023 amounted to ¥4,579,672,915.20, a 7.52% increase from ¥4,259,271,286.92 at the end of 2022[19]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 7.16% to ¥4,031,217,457.51 at the end of 2023, compared to ¥3,761,752,830.44 at the end of 2022[19]. - Cash flow from operating activities for 2023 was ¥382,664,971.96, a slight increase of 1.66% from ¥376,418,583.05 in 2022[19]. - The weighted average return on equity for 2023 was 8.54%, down from 20.69% in 2022, indicating a decrease of 12.15%[19]. Revenue Breakdown - The revenue from injection products amounted to ¥1,410,262,351.51, accounting for 88.47% of total revenue, with a year-on-year growth of 50.87%[62]. - The revenue from the North China region surged by 99.68% to ¥588,376,957.05, making up 36.91% of total revenue[62]. - The revenue from the East China region generated CNY 229.93 million, with a gross profit margin of 77.46%[65]. Research and Development - The company has established a strong R&D platform, collaborating with institutions like Shanghai University of Traditional Chinese Medicine and Shanghai Jiao Tong University to enhance innovation capabilities[59]. - The company is advancing the clinical research of its main product, Phlegm-Heat Clearing Oral Liquid, which is currently in Phase III clinical trials[52]. - The company is also developing new products, including the Pain-Relieving Capsule and the Ginger Oil Soft Capsule, both in Phase III clinical trials[53]. - The company reported a significant increase in R&D expenses, totaling CNY 95.87 million, which is an 81.01% increase compared to the previous year[74]. - The company has established a joint research center with Shanghai Jiao Tong University to enhance collaboration in technology development and production[40]. Market Strategy and Expansion - The company aims to expand its market presence by leveraging its sales subsidiary, which has deep coverage across all provinces in China[39]. - The company is focused on optimizing its asset structure and expanding its product portfolio in respiratory, cardiovascular, and digestive systems[39]. - The company has established a multi-channel marketing system to adapt to market changes and enhance brand competitiveness[50]. - The company is committed to enhancing its research and development capabilities to strengthen its core competitiveness[51]. Corporate Governance - The company has established a performance evaluation and incentive mechanism for directors, supervisors, and senior management, linking their compensation directly to performance[128]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[125]. - The supervisory board is composed of 3 members, including 1 employee representative, fulfilling its responsibilities effectively[127]. - The company has implemented a strict internal audit system, overseen by an audit committee composed of a majority of independent directors[131]. - The company adheres to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate communication with investors[129]. Environmental Responsibility - The company has built two wastewater treatment facilities with a processing capacity of 1,000 tons per day, ensuring stable compliance with discharge standards[181]. - The company’s wastewater discharge monitoring data is uploaded in real-time to the municipal environmental protection platform for online management[181]. - The company has no significant environmental violations reported, with all pollutant emissions within the regulatory limits[180]. - The company invested CNY 1.3927 million in environmental governance and protection in 2023, and paid CNY 27,300 in environmental protection tax[187]. Employee Engagement and Development - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,325, with 507 in the parent company and 818 in major subsidiaries[162]. - The company emphasizes employee training and development, planning to enhance its training programs in 2024 to improve employee competencies[164]. - The company has established a competitive salary system based on market principles, incorporating fixed wages, variable pay, bonuses, benefits, and allowances[163]. Risk Management - The company faces industry policy risks due to strict regulations in the pharmaceutical sector, which may impact operational strategies and market dynamics[114]. - The company recognizes the risk of a single product structure, as its main product, Phlegm-Heat Clearing Injection, significantly contributes to revenue, making it vulnerable to market fluctuations[115]. - The company is aware of the risks associated with new drug development, including high investment costs and lengthy approval processes, which could adversely affect profitability[117]. - The company plans to manage cost control risks by monitoring raw material prices and optimizing production processes to maintain profitability[118].

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-013 上海凯宝药业股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1．根据《公司章程》，本次关联交易无需提交公司股东大会审议； 2．本项关联交易是为满足子公司日常经营所需，不会对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年日常性关联交易确认 上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"上海凯宝"或"公司"）于 2023 年 4 月 18 日，召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联 交易预计的议案》，公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简 称"新谊药业"或"子公司"）向关联方河南省联谊制药有限公司（以下简称"联 谊制药"或"关联方"、"关联公司"）采购原材料，金额预计不超过 2,501 万元 （不含税金额 2,213.27 万元）。公司全体董事参加了会议，关联董事穆竟伟女士、 王国明先生已回避表决。公司监事会对本议案发表了明确的同意意见。独立董事对 上述事项进行了事前认可 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-010 上海凯宝药业股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以邮件、书面的方式送达全体董事。会议于 2024 年 4 月 25 日上午在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会董事九名，实际 参会董事九名。公司监事会成员和高级管理人员等列席了会议。本次会议召开符合 《公司法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定。 会议由董事长主持，经全体董事审议和表决，通过了以下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司总经理就 2023 年度总经理工作向董事会作报告总结，经董事会审议，通过 了《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 《2023 年度董事会工作报告》的 ...

1 第二条 股东大会性质: 股东大会是公司的最高权力机构。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次, 应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数, 或者章程所定人数的三 分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; 第三章 独立董事、监事会或股东提议召开临时股东大会 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的性质和职权 | 1 | | 第三章 | 独立董事、监事会或股东提议召开临时股东大会 | 2 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 3 | | 第五章 | 会议登记 | 5 | | 第六章 | 股东大会的召开 | 7 | | 第七章 | 股东大会的表决和决议 | 10 | | 第八章 | 股东大会记录 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-012 上海凯宝药业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母公司 股东的净利润327,870,830.14元，其中母公司实现的净利润为349,802,452.12元。 根据《公司章程》的有关规定，按照公司 2023 年度实现的净利润的 10%计提法定盈 余公积金 34,980,245.21 元。截止 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润为 1,744,709,521.95 元，母公司年末资本公积余额 8,624,500.00 元。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意 见，为更好的回报股东及股东利益最大化，在符合公司利润分配政策、保障公司正 常经营和长远发展的前提下，按照《公司法》及《公司章程》的相关规定，经公司 董事会审议决定，现拟定 2023 年度利润分配预案为：以公司总股本 1,046,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发人民币现金红利 1.00 元（含税）。其余未分配利 润结转下年。 如 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陶建生） 各位股东及股东代表： 本人陶建生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1953 年生，大学学历。历任 上海中医学院药剂教研室教师、主任，上海中医药大学中药学院党总支书记，上海 中医药大学中药学院院长兼党总支书记，上海中医药大学药物安全评价研究中心主 任兼党支部书记。现任上海中医药大学中药学院返聘教授。2020 年 12 月 10 日起任 公司第五届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。本人任职期间符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规 则及《公司章程》对独立董事任职资格及独立性的要求，不存在影响独立董事独立 性的情况。 二、2023 年独立董事履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 7 次董事会和 2 次股东大会。本人作为第五届董事会独 立董事，共出席董事会会议 6 次，股东大会会议 2 次， ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-016 上海凯宝药业股份有限公司 关于修订及新增公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 六届董事会第三次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》以及修订新增其 他相关治理制度的议案。为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司 章程》、《独立董事工作制度》等治理制度进行相应修订并新增《独立董事专门会 议制度》。具体修订及新增制度情况如下： 一、《公司章程》修订情况 | 《公司章程》具体修订内容如下： | | --- | | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第二十四条 公司收购本公司股份，可 | 第二十四条 公司收购本公司股份，可 | | 以通过公开的集中交易方式，或者法律 ...

上海凯宝药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当按照相关法律、法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性 的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并辞职。 独立董事最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精 力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日，并确保有足够的时间和精 力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事应当符合下列条件: （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格; （二）具有本制度第八条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法 ...