东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为上海凯宝药业股份有限公司（以 下简称"上海凯宝"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2024 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 单位：人民币元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金金额 | 973,757,554.62 | | 减：累计募投项目支出 | 978,300,793.71 | | 减：部分项目节余永久补充流动资金 | 2,461,977.75 | | 加：累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额 | 115,534,093.51 | | 截至 2023 年 12 月 31 日专户余额 | 108,528,876.67 | | ...

上海凯宝药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一条 为提高上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司") 应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司形象、 商业信誉、股票及其衍生品种交易价格或者投资决策、日常正常生产经营可 能造成的影响，切实保护投资者及公司的合法权益，依据有关法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则、《上海凯宝药业股份有限公 司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受较大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生 品种交易价格异常波动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人马洪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师，上海财经大学浙江学院院长，兼任上海仲裁 委员会仲裁员，中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。本人任职期间符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规 则及《公司章程》对独立董事任职资格及独立性的要求，不存在影响独立董事独立 性的情况。 二、2024 年独立董事履职情况 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规 ...

本人叶祖光，男，中国国籍，无境外永久居留权，1947 年生，硕士。历任国家 药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任， 石家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华 润三九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员。 2020 年 12 月 10 日起任公司第五届董事会独立董事。2023 年 12 月 22 日起任公司第 六届董事会独立董事。 上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （叶祖光） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2024 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 20 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李珍妮） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2024 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任职期履职情况汇 报如下： 一、独立董事基本情况 本人李珍妮，女，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年生，本科，高级会计 师、注册会计师、注册税务师、国际注册审计师，上海市优秀会计人才、全国总会 计师高端人才。历任舞阳钢铁有限责任公司财务部主管，舞阳钢铁有限责任公司财 务部委派至九九山分公司财务经理，舞钢旭阳特钢有限责任公司财务总监，世邦工 业科技集团股份有限公司财务总监、管委会委员、价委会主任、预算委员会主 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 31934.64万股，累计占流通股比： 34.83%，较上期变化： -312.08万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | 张艳琪 | 16079.04 | 17.54 | 不变 | | 新乡市凯谊商贸有限公司 | 7842.50 | 8.55 | 新进 | | 穆竟伟 | 4200.73 | 4.58 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 907.64 | 0.99 | -57.02 | | 穆竟男 | 821.12 | 0.90 | 不变 | | 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数 证券投资基金 | 601.78 | 0.66 | 新进 | | 苑怀进 | 476.10 | 0.52 | -22.92 | | 陈宣讲 | 360.00 | 0.39 | 不变 | | 招商银行股份有限公司-华夏中证1000交易型开放式指数 证券投资基金 | 324.76 | 0.35 | 新进 | | 中国建设 ...

Group 1 - The core point of the article is that Shanghai Kaibao (300039) reported a decline in both revenue and net profit for the first quarter of 2025, indicating potential challenges in its financial performance [1] Group 2 - The company's revenue for Q1 2025 was 401 million yuan, representing a year-on-year decrease of 15.74% [1] - The net profit for the same period was 84.29 million yuan, showing a year-on-year decline of 4.71% [1]

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 was ¥400,639,141.82, a decrease of 15.74% compared to ¥475,496,607.80 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥84,292,812.22, down 4.71% from ¥88,458,934.18 year-on-year[5] - Total operating revenue decreased to ¥400,639,141.82 from ¥475,496,607.80, representing a decline of approximately 16%[19] - Net profit for the period was ¥84,140,700.39, down from ¥88,299,147.79, reflecting a decrease of around 4%[20] - Earnings per share (EPS) decreased to ¥0.0806 from ¥0.0846, a decline of approximately 3%[21] - Comprehensive income for the period was ¥106,398,595.34, compared to a loss of ¥253,160,871.64 in the previous period[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 21.70% to ¥88,768,706.33, compared to ¥72,941,777.87 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities was ¥388,104,420.35, down from ¥499,971,205.44, a decrease of about 22%[23] - Cash outflow from operating activities was ¥299,335,714.02, reduced from ¥427,029,427.57, a decline of approximately 30%[23] - The net cash flow from investment activities was $4,843,184.44, down from $29,808,363.98[24] - The cash flow from financing activities resulted in a net outflow of $22,051.25[24] - The net increase in cash and cash equivalents was $93,589,839.52, compared to $102,750,141.85 previously[24] - The ending balance of cash and cash equivalents was $675,640,218.25, up from $538,504,327.47[24] - The company received $799,848,507.06 from cash recovered from investments, an increase from $556,092,014.65[24] - The cash paid for the acquisition of fixed assets was $5,486,435.85, compared to $957,971.38 previously[24] - The company received $123,200,000.00 related to other investment activities, significantly up from $20,000.00[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period reached ¥4,680,696,211.85, reflecting a 3.59% increase from ¥4,518,469,414.47 at the end of the previous year[5] - Non-current assets totaled ¥1,969,540,722.55, down from ¥2,103,100,033.03, indicating a decrease of about 6.35%[16] - Current liabilities increased to ¥284,738,696.31 from ¥232,302,504.59, representing a growth of about 22.58%[16] - Total liabilities rose to ¥471,277,326.41 from ¥415,449,124.37, an increase of approximately 13%[17] - Total equity attributable to shareholders increased to ¥4,208,602,270.52 from ¥4,102,051,563.35, reflecting a growth of about 2.6%[17] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 54,640, with no preferred shareholders[11] - The top three shareholders held a combined 38.93% of the company's shares, with the largest shareholder owning 16.06%[11] Operational Highlights - The company reported a significant increase in investment income by 270.64%, primarily due to higher secondary market investment returns[9] - The company experienced a 40.90% decrease in other income, mainly due to reduced government subsidies related to daily operations[9] - The company reported a significant increase in accounts payable, which rose to ¥202,215,152.47 from ¥99,367,095.52, reflecting a growth of approximately 103.57%[16] - The company achieved a total current asset balance of ¥2,711,155,489.30, an increase from ¥2,415,369,381.44 at the beginning of the period, reflecting a growth of approximately 12.25%[15] - Cash and cash equivalents rose to ¥686,182,289.67 from ¥593,312,604.18, marking an increase of about 15.69%[15] - Accounts receivable increased to ¥321,166,688.92 from ¥316,503,090.30, showing a slight growth of approximately 1.05%[15] - The company’s inventory stood at ¥186,014,355.78, slightly down from ¥187,854,951.68, indicating a decrease of about 0.98%[15] - The company received drug registration certificates for traditional Chinese medicine products, enhancing its product line and market competitiveness[13] - The company’s subsidiary obtained registration for a new product, further diversifying its offerings[13] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity improved to 2.56%, up 9.04% from -6.48% in the same period last year[5] - Deferred income increased slightly to ¥47,497,233.35 from ¥48,033,086.84, a decrease of about 1%[17] - The company reported a 332.27% increase in other current liabilities, attributed to the reclassification of certain bank acceptance bills[9] - Total operating costs decreased to ¥299,418,811.75 from ¥375,456,108.67, a reduction of about 20%[19] Audit Information - The first quarter report was not audited[25]

上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性评估的专项意见 经核查独立董事叶祖光、李珍妮、马洪的任职经历、签署的相关自查文件及其 在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 15 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董 事叶祖光、李珍妮、马洪的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

上海凯宝药业股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于上海凯宝药业股份有限公司2024年度募集资金存放与 使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10908号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海凯宝药业股份有限公司（以下简称 "上海凯宝"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 上海凯宝董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论 ...