SHANGHAI KAIBAO(300039)

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上海凯宝:2023年独立董事述职报告(马洪)
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (马 洪) 各位股东及股东代表: 本人作为上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求,在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责,积极出席 相关会议,认真审议董事会各项议案,对董事会的相关事项发表意见,切实维护公 司及全体股东,特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下: 一、独立董事基本情况 本人马洪,男,中国国籍,无境外永久居留权,1962 年生,法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师,上海财经大学浙江学院院长,兼任上海仲裁 委员会仲裁员,中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事,本人具备独立董事任职资格,未在公司担任除独立董事 以外 ...
上海凯宝:2023年度社会责任报告
2024-04-25 13:32
股票代码:300039 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 | M | | --- | | 关于本报告 2 | | --- | | 第一节 公司概况 3 | | 一、公司简介 3 | | 二、公司荣誉 5 | | 三、企业文化 6 | | 第二节 环境保护与可持续发展 7 | | 一、环保安全 7 | | 二、清洁生产 7 | | 三、绿色办公 8 | | 第三节 践行社会责任 9 | | 一、员工权益与发展 9 | | 二、供应商、客户和经销商权益 11 | | 三、社会公益活动 12 | | 第四节 强化公司治理 14 | | 一、党建工作建设 14 | | 二、三会规范运作 15 | | 三、投资者权益保护 16 | 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于本报告 本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整,对报告的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 本报告是上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"上海凯宝"、"公司") 发布的第十份社会责任报告,本着客观、规范、透明和全面的原则,详细阐述了 公司在经营发展、环境保护、社会责任 ...
上海凯宝:东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
2024-04-25 13:32
东吴证券股份有限公司(以下简称"东吴证券")作为上海凯宝药业股份有限公司(以 下简称"上海凯宝"或"公司")首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定,对上海凯宝 2023 年度募集资金使用情况进行了核查,核查情况如下: 一、募集资金的基本情况 东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2009]1387 号文"《关于核准上海凯宝药业股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,上海凯宝于 2009 年 12 月 24 日首次公开发行人民币普通股(A 股)2,740 万股。公司公开发行股票的每股发行 价格为人民币 38.00 元,共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元,扣除各项发行费用共 计 67,442,445.38 ...
上海凯宝:董事会薪酬与考核委员会工作细则(2024年4月)
2024-04-25 13:32
第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为规范公司领导人员的产生, 优化董事会组成, 建立健全公司董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治 理结构, 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海凯宝药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定, 公司特设立董事会薪酬与考核委员会, 并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构, 主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负责制定、审查公 司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第三条 本工作细则所指薪酬与考核的范围为在本公司领取薪酬的董事长、 董事、董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会委员由三名董事组成, 其中独立董事应不少于二 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名, 并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(即召集人)一名, 由独立董事担任, 负责主持委员会工作; 主任委员由全体委员的二 ...
上海凯宝:关于召开2023年年度股东大会通知
2024-04-25 13:32
证券代码:300039 证券简称:上海凯宝 公告编号:2024-017 上海凯宝药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")第六届董事会第三次会议审 议通过,决定于 2024 年 6 月 5 日(星期三)召开 2023 年年度股东大会。现将本次 会议有关事项通知如下: 一、召开股东大会基本情况 1.会议届次:2023 年年度股东大会 2.股东大会会议召集人:公司董事会 3.会议召开的合法性及合规性:会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.股东大会召开时间: (1)现场会议时间:2024 年 6 月 5 日(星期三)下午 14:00 (2)网络投票时间:2024 年 6 月 5 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 6 月 5 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 ...
上海凯宝:董事会对独董独立性评估的专项意见
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查独立董事叶祖光、李珍妮、马洪的任职经历、签署的相关自查文件及其 在公司的履职情况,董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责要求,其 未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务, 与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立 董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 上海凯宝药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定,上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司独立董 事叶祖光、李珍妮、马洪的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...
上海凯宝:关联交易决策制度(2024年4月)
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易行为, 保护公司、股东和债权人的合法权益, 保证本 公司关联交易决策行为的公允性, 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章 程》的有关规定, 结合公司实际情况,制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 关联交易的定义: 关联交易是指本公司与关联人(定义见下文第三条)发生 的转移资源或义务的事项, 具体包括但不限于下列事项: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司 除外); (三) 提供财务资助(含委托贷款); (四) 提供担保; (五) 租入或租出资产; (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等); (七) 赠与或受赠资产; (八) 债权或债务重组; (九) 研究与开发项目的转移; (十) 签订许可协议; (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等); (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受托销售; (十六) 关联双方共同投资; (十七) 其他通过约定可能造成资源或义务 ...
上海凯宝:2023年独立董事述职报告(李珍妮)
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (李珍妮) 各位股东及股东代表: 本人作为上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求,在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责,积极出席 相关会议,认真审议董事会各项议案,对董事会的相关事项发表意见,切实维护公 司及全体股东,特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下: 一、独立董事基本情况 本人李珍妮,女,中国国籍,无境外永久居留权,1975 年生,本科,高级会计 师、注册会计师、注册税务师、国际注册审计师,上海市优秀会计人才、全国总会 计师高端人才。历任舞阳钢铁有限责任公司财务部主管,舞阳钢铁有限责任公司财 务部委派至九九山分公司财务经理,舞钢旭阳特钢有限责任公司财务总监,世邦工 业科技集团股份有限公司财务总监、管委会委员、价委会主任、预算委员会主 ...
上海凯宝:2023年度内部控制自我评价报告
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于评价报告基准日,不存在 财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于评价报告基准日,公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海凯宝药业股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以下简称"企业内部控制规范体系"),结合本公司(以下简称"公司")内部 控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司 ...
上海凯宝:公司章程(2024年4月)
2024-04-25 13:32
上海凯宝药业股份有限公司 公司章程 (二〇二四年) | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 监事会 | 40 | | 第一节 | 监事 | 40 | | 第二节 | 监事会 | 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | ...