证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2025-014 上海凯宝药业股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第五次会议通知 于 2025 年 4 月 5 日以邮件方式送达全体监事。会议于 2025 年 4 月 15 日上午在公司 会议室以现场方式召开，会议应参会监事三名，实际参会监事三名。本次会议的召 集、召开符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定。 会议由监事会主席主持，经全体监事审议表决，通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》 2024 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予 的职权，依法对公司运作情况进行了监督。 公司《2024 年度监事会工作报告》的具体内容详情见中国证监会指定的创业板 信息披露网站。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提请公司 2024 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于公司 2024 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2025-013 《2024 年度董事会工作报告》的具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披 露网站公司《2024 年年度报告》中"第三节 管理层讨论与分析"部分。 公司独立董事分别向董事会递交了《2024 年度独立董事述职报告》，并将在公 司 2024 年年度股东大会上述职。董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查 情况报告》，编写了《董事会关于对独立董事独立性评估的专项意见》。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。 上海凯宝药业股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议通 知于 2025 年 4 月 5 日以邮件、书面的方式送达全体董事。会议于 2025 年 4 月 15 日 上午在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会董事九名，实际参 会董事九名。公司监事会成员和高级管理人员等列席了会议。本次会议召开符合《公 司法》等相关法律法规和《 ...

上海凯宝药业股份有限公司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2025-015 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"上海凯宝"、"公司"）于 2025 年 4 月 15 日召开第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度利润分配预案的议案》，本预案尚需提交公司 2024 年年度股东大 会审议。现将相关事宜公告如下： 四、本次利润分配预案的合法性、合理性 本次利润分配预案符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 3 号—— 上市公司现金分红（2025 年修订）》、《公司章程》中的相关规定，符合公司利润 分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合规、合理。 本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司 二、2024 年度利润分配预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年度实现归属于母公司 股东的净利润375,578,025.27元，其中母公司实现的净利 ...

二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 10913 号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海凯宝药业股份有限公司（以下简称上海凯宝） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是上海凯宝董事会的责任。 中国•上海 2025 年 4 月 15 日 内控审计报告 第 2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，上海凯宝于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内 ...

东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 部分超募资金投资项目实施方式变更、部分募集资金投资项 目结项并将结余资金永久补充流动资金的核查意见 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2009]1387 号文"《关于核准上海凯宝 药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于 2009 年 12 月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发 行股票的每股发行价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元，扣除各项发行费用共计 67,442,445.38 元后，实际募集资金净额为人民币 973,757,554.62 元。 立信会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 29 日对公司以上募集资金到位 情况进行了审验，并出具了信会师（2009）第 11958 号《验资报告》。 二、部分超募资金投资项目实施方式变更的情况 公司"使用部分募集资金购买新产品"项目承诺投入超募资金合计 11,500 万 元，主要包括：使用超募资金 1,500 万元用于购买"丁桂油软胶囊"原料及制剂的 全部技术及药物临床试验批件、使用超募资金 ...

上海凯宝药业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） 上海凯宝药业股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 我们审计了上海凯宝药业股份有限公司（以下简称上海凯宝）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 审 计 报 告 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了上海凯宝 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 信会师报字[2025]第 ZA10906 号 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计 报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们 在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立 于上海凯宝，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键 ...

东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为上海凯宝药业股份有限公司（以 下简称"上海凯宝"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2024 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 单位：人民币元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金金额 | 973,757,554.62 | | 减：累计募投项目支出 | 978,300,793.71 | | 减：部分项目节余永久补充流动资金 | 2,461,977.75 | | 加：累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额 | 115,534,093.51 | | 截至 2023 年 12 月 31 日专户余额 | 108,528,876.67 | | ...

上海凯宝药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第一条 为提高上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司") 应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司形象、 商业信誉、股票及其衍生品种交易价格或者投资决策、日常正常生产经营可 能造成的影响，切实保护投资者及公司的合法权益，依据有关法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则、《上海凯宝药业股份有限公 司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受较大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生 品种交易价格异常波动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人马洪，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，法学博士。现任上 海财经大学法学院教授、博士生导师，上海财经大学浙江学院院长，兼任上海仲裁 委员会仲裁员，中国法学会民法学研究会理事、中国法学会民事诉讼法学研究会理 事。2023 年 12 月 22 日起任公司第六届董事会独立董事。 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务。本人任职期间符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规 则及《公司章程》对独立董事任职资格及独立性的要求，不存在影响独立董事独立 性的情况。 二、2024 年独立董事履职情况 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规 ...

本人叶祖光，男，中国国籍，无境外永久居留权，1947 年生，硕士。历任国家 药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任， 石家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华 润三九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员。 2020 年 12 月 10 日起任公司第五届董事会独立董事。2023 年 12 月 22 日起任公司第 六届董事会独立董事。 上海凯宝药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （叶祖光） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2024 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 20 ...