证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-016 上海凯宝药业股份有限公司 关于修订及新增公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 六届董事会第三次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》以及修订新增其 他相关治理制度的议案。为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司 章程》、《独立董事工作制度》等治理制度进行相应修订并新增《独立董事专门会 议制度》。具体修订及新增制度情况如下： 一、《公司章程》修订情况 | 《公司章程》具体修订内容如下： | | --- | | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第二十四条 公司收购本公司股份，可 | 第二十四条 公司收购本公司股份，可 | | 以通过公开的集中交易方式，或者法律 ...

上海凯宝药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当按照相关法律、法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性 的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司并辞职。 独立董事最多在 3 家境内上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精 力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日，并确保有足够的时间和精 力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事应当符合下列条件: （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格; （二）具有本制度第八条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-014 上海凯宝药业股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 六届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、"立 信"）为公司 2024 年度财务审计机构，并提请公司 2023 年年度股东大会审议，现 将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力。 作为公司 2023 年度审计机构，能遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计 相关规则规定，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权 益。基于该所丰富的审计经验和职业素养，能够为公司提供高质量的审计服务，公 司董事会拟续聘立信会计师 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格遵守 《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，以维护公 司利益和股东权益为原则勤勉尽责，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事 参加股东大会，列席董事会会议及出席了公司有关会议，对公司经营管理、内部控 制情况、财务状况、利润分配及公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行监督 和检查，促进公司规范运作和健康发展，切实有效地维护了股东、公司和员工的合 法权益。现将 2023 年度监事会主要工作汇报如下: 一、监事会 2023 年度工作情况 报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议的召集、召开、决策程序以及表 决结果均符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议届次 | 审议议案 | 1.《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2.《关于公司202 ...

证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2024-015 上海凯宝药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"上海凯宝"）2024 年 4 月 25 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行 委托理财额度的议案》。在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 同意公司及子公司使用闲置自有资金购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，其年 累计发生额不超过人民币 60 亿元，购买理财产品的额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可滚动使用。同时，在上述额度范围内授权管理层具体实施委托理财事宜， 包括但不限于委托理财的形式、期限及金额等。 一、投资概况 1．投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下， 利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东创造更大的收益。 2．投资额度 公司及子公司使用自有资金进行购买理财产品额度不超过人民币 8 亿元，在上 述额 ...

上海凯宝药业股份有限公司 独立董事专门会议制度 1 第一条 为进一步完善上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的法人治理结构, 充分发挥独立董事在公司治理中的作用, 根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海凯宝药业股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定并结合公司实际情况, 制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、深圳证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定, 认真履行职责, 在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议(以下 ...

上海凯宝药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由五人组成。 公司董事长为战略委员会固有委员, 其他委员由公司董事会在董事 范围内选举产生。 1 第一条 为适应上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"公司")企业战略的发 展需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的可持 续发展能力, 公司特设立董事会战略委员会, 作为研究、制订、规划 公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规以及《上海凯宝药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定, 制订本工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会的下设专门机构, 主要负责对公司长期发 展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究, 向董事会报告工作并 对董事会负责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委 ...

上海凯宝药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶祖光） 各位股东及股东代表： 本人作为上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，任职 期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律和规章 制度的规定及要求，在 2023 年度工作中勤勉尽责、谨慎独立的履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表意见，切实维护公 司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期履职情况汇 报如下： 本人叶祖光，男，中国国籍，无境外永久居留权，1947 年生，硕士。历任国家 药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任， 石家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华 润三九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员。 2020 年 12 月 10 日起任公司第五届董事会独立董事。2023 年 12 月 22 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》和上海凯宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 上海凯宝药业股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、 "立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海 市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公 众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信会计师事务所拥有合 ...

关于上海凯宝药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA12078 号 上海凯宝药业股份有限公司全体股东： 我们审计了上海凯宝药业股份有限公司(以下简称"上海凯 宝")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA12078 号的 【无保留意见】审计报告。 上海凯宝管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是上海凯宝管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计上海凯宝 2023 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审 ...