1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2．本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 股份167,565,220股，占公司有表决权股份总数的28.5098％。其中：通过现场投 票的股东2人，代表股份167,162,522股，占上市公司总股份的28.4413％。通过网 络投票的股东8人，代表股份402,698股，占公司有表决权股份总数的0.0685％。 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）下午 13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 6 月 28 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年第四次临时股东大会法律意见书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 黑龙江大地律师事务所接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲 集团"或"公司"）的委托，指派张文琳律师、秦鑫赢律师参加九洲集团 2024年第 四次临时股东大会，并出具法律意见书。 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，本 次现场会议召开的时间为 2024 年6 月28日（星期五）下午 13:30，召开地点为哈 尔滨市松北区九洲路 609 号公司会议室。通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的时间为：2024年6月28日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月28日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 黑龙江大地律 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-076 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十四次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开公司2024年第四次临时股东大会的议 案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年6月28日（星期五）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年6月28日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年6月28日上午9:15至下午 15:00期间的任意时间。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于2024 年6月12日召开的第八届董事会第十四次会议决议，公司决定于2024年6月28日召 开公司2024年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），会议通知已于 20 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 www.lhratings.com 1 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月十八日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称 "该公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委 托关系外，联合资信、评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、客 观、公正的关联关系。 联合〔2024〕3959 号 联合资信评估股份有限公司通过对哈尔滨九洲集团股份有限公 司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持哈 尔滨九洲集团股份有限公司主体长期信用等级为 AA ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 公司名称 | 融资额度 | | 款项用途 | 担保期限 | 金融机构名称 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 大庆时代汇能风力 | 35,000 | 万元 | 置换原有 | 以签订的保证 | 中电投融和融资租赁有限公司 | | | 发电投资有限公司 | | | 借款 | 合同为准 | | | 2 | 大庆世纪锐能风力 | 35,000 | 万元 | 置换原有 | 以签订的保证 | 中电投融和融资租赁有限公司 | | | 发电投资有限公司 | | | 借款 | 合同为准 | | | 3 | 泰来九洲广惠公共 | 10,000 | 万元 | 置换原有 | 以签订的保证 | 中电投融和融资租赁 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-073 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请银行授信、融资租赁借款提供担保 的公告 银行授信担保明细如下： 1 注：九洲环境能源科技集团有限公司将其持有的泰来九洲广惠100%股权质押给中电 投融和融资租赁有限公司；黑龙江新北电力投资有限公司将其持有的大庆汇能、大庆锐 能的100%股权质押给中电投融和融资租赁有限公司。 上述子公司均不是失信被执行人，公司拟为上述授权范围内的融资提供连带 责任担保，担保期限以签订的保证合同为准，授权有效期自股东大会通过之日起 计算满一年止。 二、被担保人基本情况 1．泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，公司拟为子公司 向银行、融资租赁公司等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子公司有： 泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司（以下简称"泰来兴泰"）、富 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-071 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2024 年 6 月 2 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第十四次会议的通知。会议于 2024 年 6 月 12 日在公司会议室以现场及通讯 表决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 1 | 尔滨自贸区支 | | --- | | 行 | | 序号 | 公司名称 | 融资额度 | | 款项用途 | 担保期限 | 金融机构名称 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 大庆时代汇能风力 | | 万元 | 置换原有 | 以签订的保 | 中电投融和融资 ...

2．股东大会的召集人：公司董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十四次会议审议通过了 《哈尔滨九洲集团股份有限公司关于召开公司2024年第四次临时股东大会的议 案》，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的规定。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：召开公司2024年第四次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年6月28日（星期五）下午13：30； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年6月28日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 关于实际控制人及其一致行动人部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年6月6日，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到控 股股东实际控制人李寅先生及一致行动人赵晓红女士关于解除质押其所持有的 部分公司股份的通知，获悉其所持有公司的部分股份解除质押，具体事项如 下： （一）股东股份解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 | 占公司总 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | （股) | 股份比例 | 股本比例 | | | | | 李寅 | 是 | 8,000,000 | 8.76% | 1.36% | 2023 年 7 月 17 日 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 回购股份进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开 的 2024 年第一次临时董事会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司以不低于 1,000 万元（含）且不高于 2,000 万元（含）的自有资金回购公司 股份，回购价格上限不超过 7.75 元/股。回购股份的期限为自公司董事会审议通 过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2024 年 2 月 5 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-017）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称"《回购指引》"）等有关规定，上市公司在回购期 间 ...