哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2545 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了哈尔 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—117 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2545 号 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | （一）变更原因 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号）（以下简称"解释16号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，对在首次执行该规定的财务报 表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规 定进行调整，公司自2023年1月1日执行上述政策规定。 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（以下简称"解 释17号"），其中规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的内容，公司自2024年1月1 日执行上述政策规定。 （二）变更内容 1.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就公司在任独 立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的任职经历以及签署的相关自查 文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东及其控制的法人单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立 董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 哈尔滨九洲集团股份有限公司 二〇二四年四月十九日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。公司股东、实际控 制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前，向公司指定会计师事务所，也不 得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》以下称《管理办法》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年 度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），本公 司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可 转换公司债 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-051 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月18日召开第 八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于 续聘2024年度审计机构》的议案。拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健会计师事务所"）作为公司2024年度的审计机构。本议案需提交公 司2023年度股东大会审议，现将相关情况公告如下: 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司 2023 年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》相关规则规定， 勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见， 较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司 2023 年度财 务报告审 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-055 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，2024年度公司拟 为子公司向银行、融资租赁公司等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子 公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以下简称"昊诚电气"）、哈尔滨九洲电气技 术有限责任公司（以下简称"九洲技术"），拟向银行等金融机构申请综合融资 授信额度的具体内容如下： 其中：昊诚电气的担保明细如下： | 序号 | 授信额度 | 款项用途 | 担保期限 | 金融机构名 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 称 | | | | | 以签订的保证合 | 具体金融机 | | 1 | 不超过 25,000 万元 | 日常经营贷款 | 同为准 | 构以实际签 | | | | | | ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020年向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对《哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作依据 公司内部控制评价工作严格按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 评价指引》和公司内部控制评价办法的规定组织开展内部控制评价工作。在评价过 程中采用了个别访谈、调查问卷、抽样和比较分析等方式，广泛收集公司内部控制 设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别和认定内部控制 缺陷。评价工作底稿详细记录评价的内容,包括评价要素、主要风险点、控制措 施、证据资料以及认定结果等。 二、内部控制基本情况 （一）内部控制涵盖范围 1、纳入评价范围的主 ...