中能电气股份有限公司 章程 中能电气股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 中能电气股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 中能电气股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 中能电气股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 二、募集资金使用计划及使用情况 中能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中能电气"或"本公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 使用不超过 1 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司 董事会审议通过之日起 12 个月内，到期将归还至募集资金专户。现将有关情况 公告如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000, ...

关于中能电气股份有限公司调整 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）向特定对象发行股票募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 行面值 100 元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元。根据立信中联会计 师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 16 日出具的《验资报告》（立信中联 验字[2023]D-0041 号），中能电 ...

中能电气股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、 审慎决策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施。 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司 ...

中能电气股份有限公司 关于修订及制定部分公司制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第 六届董事会第十二次会议，逐项审议通过《关于修订及制定部分公司制度的议案》， 现将具体情况公告如下： 一、本次修订及制定部分公司制度的原因 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 上述制度的修订已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，其中第 1 项、第 2 项及第 3 项制度尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过后 方可生效。 本次修订及制定的相关制度全文详见公司同日发布在巨潮资讯网上的相关 内容，敬请投资者注意查阅。 特此公告！ 中能电气股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 29 日 为进一步规范公司运作，完善公司治理，根据《上市公司独立董事管理办 法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司调整 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实际投入金额 的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对中能电气拟调整向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目实 际投入金额的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 ...

华创证券有限责任公司 单位：万元 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修 订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有 关规定，对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行 了核查，具体核查情况如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 ...

中能电气股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为提高中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理制度，提高公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《中能电 气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本细则。 第二条 公司董事会根据工作需要,设立战略与投资决策委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组 成，任期与董事任期一致。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数 并担任召集人，审计委员成员为不担任公司高级管理人员的董事且独立董事应占 多数并由会计专业独立董事担任召集人。战略与投资决策委员会中应至少包含一 名独立董事。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询 和建议。 第四条 公司董事会应履行对其下 ...

关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2023-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 以实施募投项目的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用募集资金向全资子公司增资或提供借款以实施募投项目的议案》，同 意公司使用募集资金向全资子公司福建中能电气有限公司（以下简称"福建中能 电气"）增资或提供借款，以实施公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 金投资项目"新能源储充项目"和"研发中心建设项目"。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转 ...

中能电气股份有限公司 关联交易公允决策制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方之 间发生的关联交易的公允性及合理性，促进公司业务依法顺利开展，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》及其他有关法律、法规和《中能电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或者公司控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则。 第四条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害公司和其他股东的 利益。 董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要时可聘请独 立财务顾问或专业评估机构出具意见。与关联方有任何利害关系的董事，在董事 会就该事项进行表决时，应当回避。 （二）由前项所述法人直接或间接 ...