中能电气股份有限公司 第一条 为加强对中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件、 规则以及《中能电气股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定， 特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前 ...

提示性公告 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于中能转债预计触发转股价格向下修正条件的 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300062 证券简称：中能电气 2、债券代码：123234 债券简称：中能转债 3、转股价格：6.40 元/股 4、转股期限：2024 年 6 月 17 日至 2029 年 12 月 10 日（如遇法定节假日或 休息日延至其后的第 1 个工作日） 5、根据《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称《募集说明书》）约定：在本次发行的可转债存续期间， 当公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期 转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东 大会表决。 本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 23 日起算，2024 年 ...

单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2024年期初占用资金 | 2024年度占用累计发 | 2024年度占用资金的 | 2024年度偿还累计发 | 2024年期末占用资金 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 余额 | 生金额（不含利息） | 利息（如有） | 生金额 | 余额 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 司的关联关系 | 上市公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥822,149,636.31, representing a 28.95% increase compared to ¥637,577,287.17 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥25,863,010.14, up 10.77% from ¥23,347,602.62 in the previous year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 6.02%, amounting to ¥20,499,447.34 compared to ¥21,813,649.70 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities was -¥149,898,338.68, a decline of 58.92% from -¥94,324,622.25 in the same period last year[11]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥3,132,936,157.54, reflecting a 3.12% increase from ¥3,038,010,842.86 at the end of the previous year[11]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 1.22%, reaching ¥1,343,971,743.40 compared to ¥1,327,812,271.02 at the end of the previous year[11]. - Basic earnings per share were ¥0.05, an increase of 25.00% from ¥0.04 in the previous year[11]. - Diluted earnings per share also stood at ¥0.05, marking a 25.00% increase from ¥0.04 in the same period last year[11]. - The weighted average return on net assets was 1.93%, slightly up from 1.86% in the previous year[11]. Business Operations - The main business segments include "Smart Electrical Equipment Manufacturing" and "Comprehensive New Energy Services," focusing on high-quality products and services for major clients like State Grid and Southern Power Grid[17]. - The company has accelerated the production and sales of energy storage products, enhancing technology integration in energy storage and photovoltaic charging solutions to meet diverse market demands[17]. - The company has launched various energy storage products, including portable power sources and commercial energy storage cabinets, while continuing to innovate in monitoring and management systems[22]. - The company has established a comprehensive procurement and production model for its smart electrical equipment, ensuring stability and quality in raw material supply[24]. - The photovoltaic project EPC business focuses on the downstream of the photovoltaic industry chain, providing full-service project management from feasibility studies to operation[19]. - The company has diversified its charging products in the electric vehicle charging station sector, including DC fast chargers and integrated charging solutions[20]. - The company has implemented a refined management approach for its EPC projects, ensuring high-quality completion through detailed planning and strict on-site management[27]. - The company has established a solid cooperation relationship with major energy groups to jointly develop quality project resources in the photovoltaic sector[28]. Market Trends - As of June 2024, the total number of electric vehicles in China exceeded 24.72 million, with production and sales of 4.929 million and 4.944 million units in the first half of 2024, representing year-on-year growth of 30.1% and 32% respectively[39]. - The number of charging facilities increased by 1.647 million units in the first half of 2024, a year-on-year rise of 14.2%, bringing the total to 10.243 million units, which is a 54% increase year-on-year[39]. - The investment in power grid projects reached 254 billion RMB in the first half of 2024, marking a 23.7% year-on-year increase, indicating a strong trend in infrastructure development[34]. - The total installed capacity of photovoltaic power generation in China reached 713 million kilowatts by the end of June 2024, with a year-on-year growth of 52%[37]. - In the first half of 2024, the photovoltaic industry added 102.48 GW of new installed capacity, reflecting a year-on-year increase of 30.68%[37]. - The investment in power source projects by major power generation companies amounted to 344.1 billion RMB in the first half of 2024, which is a 2.5% increase compared to the previous year[34]. - The demand for power distribution and control equipment is expected to be strongly supported by the ongoing upgrades in power grid infrastructure, driven by the integration of renewable energy sources[34]. Financial Management - The company has not reported any discrepancies between financial reports prepared under international accounting standards and those under Chinese accounting standards[15]. - The company reported a significant decrease in cash generated from operating activities, amounting to -¥149,898,338.68, a decline of 58.92% compared to -¥94,324,622.25 in the previous year[54]. - The cash flow from financing activities showed a significant decline of 490.96%, totaling -¥132,007,138.48, mainly due to loan repayments[55]. - The company reported a total of 58 million CNY in entrusted financial management, with no overdue amounts or impairment losses recorded[78]. - The company has no derivative investments or entrusted loans during the reporting period[78]. - The company has not reported any changes in fundraising projects during the reporting period[76]. - The company has not recorded any overdue amounts in its entrusted financial management activities[78]. Research and Development - Research and development investment rose by 33.07% to ¥30,170,533.34 from ¥22,673,395.18, reflecting increased R&D efforts[54]. - The company has a strong innovation capability with over 100 patents and software copyrights, contributing to its competitive edge in the market[49]. - The company plans to maintain a stable R&D investment to enrich its technology reserves and promote product upgrades[85]. - The company has a significant focus on R&D in power distribution and control equipment manufacturing[172]. Corporate Governance - The company has not faced any administrative penalties for environmental issues during the reporting period[92]. - The company has fulfilled its commitment not to reduce shareholdings from September 21, 2023, to March 20, 2024[94]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[94]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[97]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholder during the reporting period[135]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 36,063[129]. - CHEN MANHONG holds 16.90% of shares, totaling 94,228,000 shares[129]. - CHEN TIANXU holds 16.19% of shares, totaling 90,263,520 shares[129]. - WU HUAJUN holds 7.73% of shares, totaling 43,110,640 shares[129]. - The company does not have any preferred shares during the reporting period[136]. - The company does not have any corporate bonds during the reporting period[138]. Liabilities and Guarantees - The company reported a total of CNY 5,000 million in guarantees for Wuhan Wuchang Electric Control Equipment Co., Ltd., valid until August 2024[112]. - The total approved guarantee amount for subsidiaries during the reporting period was CNY 16,058.42 million, with actual guarantees amounting to CNY 28,830.58 million[111]. - The total amount of guarantees exceeding 50% of net assets is CNY 37,803.24 million[120]. Accounting Policies - The company operates under the continuous operation basis and adheres to the accounting standards[173][174]. - The company’s accounting period follows the calendar year from January 1 to December 31[177]. - The consolidated financial statements reflect the entire group as a single accounting entity, ensuring consistency in accounting policies and periods across all subsidiaries[185].

一、审议通过《关于部分募投项目新增实施地点的议案》 独立董事认为：公司根据项目实际情况对募集资金投资项目进行新增实施地 点，不涉及项目的实施主体、项目内容及投资总额等变更，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律 法规、规范性文件的规定。独立董事同意募投项目"一二次融合智能配电项目" 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 中能电气股份有限公司 独立董事 2024 年第二次专门会议决议 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事2024年第二次专门 会议于2024年8月28日以通讯方式召开。本次会议应参会独立董事3人，实际参会 独立董事3人，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。会议由独立 董事房桃峻先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规 ...

第六届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事会第十五 次会议于2024年8月28日上午以通讯方式召开。会议通知已于2024年8月16日以书面、 电话等方式向全体监事送达。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监 事会主席余淑英女士召集并主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运 作》及本公司《章程》等有关规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 （三）审议通过《关于部分募投项目新增实施地点的议案》 监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目增加实施地点事项，符合相关法律、 法规的规定 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 董事会审议了公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘要》， 董事会全体成员一致认为公司 2024 年半年度报告真实、准确、完整地反映了公 司 2024 年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏，披露的信息真实、准确、完整。 | 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会第 二十次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以书面形式、电话通知、电子邮件等方式发 出，会议于 2024 年 8 月 28 日上午以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事和高级管理人员列 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | 保荐代表人姓名：刘紫昌 | 联系电话：0755-88309300 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 部分募投项目新增实施地点的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，对中能电气部分募 投项目新增实施地点的事项进行了核查，具体核查情况如下： 四、本次部分募投项目新增实施地点的原因及影响 本次部分募投项目新增实施地点是公司根据业务发展需要和实际情况做出 的审慎决定，有利于提高募集资金使用效率，加快推进募集资金投资项目的顺利 实施，符合公司长远发展的需要及募集资金使用安排，不存在损害公司和股东尤 其是中小股东利益的情形，相关决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公 ...

中能电气股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2022 年向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股 票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金为人民币 392,567,928.46 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到 位情况进行了审验，并于 2022 年 1 月 15 日出具了《 ...