| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于部分募集资金投资项目内部投资结构调整的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六届董 事会第十五次会议和第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金 投资项目内部投资结构调整的议案》，同意公司调整向特定对象发行股票募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）"一二次融合智能配电项目"的内部投资结构。 现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发行股 票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,43 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中能电气"或"本公司"） 于 2024 年 4 月 23 日召开了第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十三次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司使用不超过 1.2 亿元（含本数）向特定对象发行股票闲置的募集资金暂时 补充流动资金，使用期限为公司第六届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月内，到期将归还至募集资金专户。现将有关情况公告如下： 一、向特定对象发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号）同意注册，公司向 12 名特定 对象发行股票 40,485,829 股，发 ...

中能电气股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，从切实维护公司利益 和全体股东权益出发，认真履行了监督职责，列席、出席董事会会议和股东大会。 针对公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况进行了认真 监督，为促进公司规范运作，切实维护股东和员工合法权益做出了积极努力。 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了11次监事会会议，具体内容如下： | 转股年度有关股利的归属 | 2.13 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发行方式及发行对象 | 2.14 | | | | | 向原股东配售的安排 | 2.15 | | | | | 债券持有人会议相关事项 | 2.16 | | | | | 本次募集资金用途 | 2.17 | | | | | 募集资金专项存储 | 2.18 | | | | | 担保事项 | 2.19 | | | | | 评级事项 | 2.20 | | | | | 本次发行可转债方案的有效期 | 2.21 ...

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | | 中能电气股份有限公司 关于举办2023年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"）已于 2024 年 4 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 上公布了《2023 年年度报告》。为便于广大投资者更 加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）15:00—17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办中能电气股份有限公 司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和 建议。 一、说明会召开的时间、地点 二、参加人员 在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 四、联系人及咨询办法 联系人：于春江、陈榆 ...

中能电气股份有限公司 独立董事 2024 年第一次专门会议决议 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事2024年第一次专门会 议通知于2024年4月19日以电子邮件形式发出， 会议于2024年4月23日以通讯方 式召开。本次会议应参会独立董事3 人，实际参会独立董事3人，会议的召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定。会议由独立董事房桃峻先生主持。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经独立董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023年度内部控制自我评价报告>的议案》 独立董事对公司内控制度进行了核查，并审阅了公司《2023 年度内部控制 自我评价报告》。独立董事认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系， 并能得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地映了公司内部控 制制度的建设及运行情况。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于公司 2023 年度权益分派预案及 202 ...

中能电气股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 中能电气股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，中能电气股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事房桃峻先生、缪希仁先 生、冯玲女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事房桃峻先生、缪希仁先生、冯玲女士的任职经历以及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》中关于 独立董事独立性的相关要求。 ...

中能电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司2023年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信中联在2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信中联在资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、机构基本信息、资质条件等 | 机构名称 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）前身为立信中联闽都会计 | | 历史沿革 | 师事务所有限公司，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件 | | | 批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联 | | | 会计师事务所（特殊普通合伙）。 | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 天津自贸试验区 ...

华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等 有关规定，对中能电气拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的核查意见 根据中国证监会出具的《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号），公司于 2023 年 12 月向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）4,000, ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 使用自有闲置资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对上市公司及下属公司使用自有闲置资金 进行现金管理进行了核查，核查情况如下： 一、本次现金管理概述 （一）投资目的 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，为提高资金利用率，最大限度 地发挥闲置自有资金的持续增值作用，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟 使用暂时闲置自有资金进行安全性高、流动性好的现金管理，提高闲置自有资金 的收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）投资额度 公司拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元自有闲置资金进行安全性高、流动性 好的现金管理。在上述额度内，资金可以在投资期限内进行滚动使用，且公司任 一时点进行现金管理的总额不得超过人民币 1.5 亿元。 公司将按照规定严 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | 保荐代表人姓名：谢涛 | 联系电话：0755-88309300 | 一、保荐工作概述 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 | 无 | 不适用 | | 期保值等 ...