华创证券有限责任公司 根据《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计 划后续对募集资金投资项目的调整，募集资金使用计划如下： 单位：万元 1 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新能源储充项目 | 32,411.48 | 19,484.14 | | 2 | 研发中心建设项目 | 12,211.02 | 8,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 12,000.00 | 12,000.00 | | | 合计 | 56,622.50 | 39,484.14 | 关于中能电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 ...

中能电气股份有限公司 募投项目使用募集资金节余情况 专项说明鉴证报告 立信中联专审字[2025]D-0269 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 使用募集资金节余情况专项说明 1—3 一、 募投项目使用募集资金节余情况专项说明鉴证报告 1—2 二、 中能电气股份有限公司募投项目 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于募投项目使用募集资金节余情况专项说明 的鉴证报告 立信中联专审字[2025]D-0269 号 中能电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气公司"） 管理层编制的截止2025年4月3日《关于募投项目使用募集资金节余情况专项说明》 （以下简称专项说明）执行了鉴证工作。 中能电气公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制专项说明， 这种责任包括设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部控制，保证专项说明 的真实、准确和完整，以及不存在由 ...

中能电气股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2025]D-0268 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 一、 关于营业收入扣除事项的专项审核意见 1—2 二、 中能电气股份有限公司 2024 年度营业收入 扣除情况表 1 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 为了更好地理解中能电气公司营业收入及其扣除情况，营业收入扣除情况表 应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项审核意见仅供中能电气公司年度报告披露之目的使用，未经本会计师 事务所书面同意，不得用于其他目的。 1 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于营业收入扣除事项的 专项审核意见 立信中联专审字[2025]D-0268 号 中能电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对中能电气股份股份有限公司（以下简称"中能 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2024 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 在持续督导期内，保荐机构查询由银行抄送 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 的对账单，2024年现场查询1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | （3）列席公司监事会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | 5、现场检查情况 | | ...

中能电气股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D-0934 号 中能电气股份有限公司全体股东： 立信中联审字[2025]D-0934 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、 | 内部控制审计报告 | 1—2 | | --- | --- | --- | | 二、 2024 | 年度内部控制自我评价报告 | 1—9 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号）同意注册，公司向 12 名特定对 象发行股票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/股，募集资金共计为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,432,062.06 元，实际募集资 金为人民币 392,567,928.46 元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 14 日到账，立信 中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行了审验，并于 2022 年 1 月 15 日出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0002 号）。 二、募集资金投资项目情况 1 华创证券有限责任公司关于 中能电气股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 ...

中能电气股份有限公司 出席公司相关会议，对董事会的相关议案认真审议，能充分发挥独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 独立董事 2024 年度述职报告 本人冯玲，作为中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中能电气"） 第六届董事会独立董事，2024年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极 一、本人基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人冯玲，女，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学金融 系博士研究生学历，经济学(金融学)博士学位。1992年9月至今，历任福州大学 经济与管理学院讲师、副教授、教授，现为福州大学经济与管理学院教授、博士 生导师。现任本公司独立董事，腾景科技股份有限公司独立董事，福建省青山纸 业股份有限公司独立董事，温州民商银行股份有限公司（非上市）独立董事， ...

中能电气股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人房桃峻，作为中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会独立董事，2024年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事 工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相 关会议，对董事会的相关议案认真审议，能充分发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 （二）独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事，不属于下列情形： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系； 2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东 中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前 五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 4、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配 ...

中能电气股份有限公司 经核查独立董事房桃峻先生、缪希仁先生、冯玲女士的任职经历以及其签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《独立董事工作制度》中关于 独立董事独立性的相关要求。 中能电气股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 29 日 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，中能电气股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事房桃峻先生、缪希仁先 生、冯玲女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...