北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券代码：300073 证券简称：当升科技 北京当升材料科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|----------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------|-------------| | | | | 编号：【 | 2024-003 】 | | | | | | | | | □ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | | 投资者关系 | □ 媒体采访 ■ | 业绩说明会 | | | | 活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | | | □ 现场参观 | | ...

中信证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：当升科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘拓 | 联系电话：010-60838913 | | 保荐代表人姓名：李雨修 | 联系电话：010-60836975 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | | 是，根据当升科技《2023年度内部控制评价报 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 告》《内部控制鉴证报告》，公司有效执行了 | | | 相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 截 ...

Investment Rating - The report maintains a "Buy-B" rating for the company, indicating a favorable outlook for investment [1][3]. Core Insights - The company achieved a total revenue of 3.541 billion yuan in the first half of 2024, a year-on-year decrease of 57.9%, with a net profit attributable to shareholders of 287 million yuan, down 69.01% year-on-year [1]. - The decline in revenue and profit is primarily attributed to a significant drop in raw material prices, which led to a decrease in product prices [1]. - The company has successfully commercialized solid-state lithium battery cathode materials, establishing itself as a leader in the industry with hundreds of tons shipped during the reporting period [1]. - The company has maintained a stable global market share and has established strong partnerships with major international clients, including LG Energy Solution and Samsung SDI [1]. - The company is actively expanding its production capacity overseas, with projects in Finland and Luxembourg progressing as planned [1]. Financial Performance Summary - In Q2 2024, the company reported a total revenue of 2.025 billion yuan, a year-on-year decrease of 45.43% but a quarter-on-quarter increase of 33.48% [1]. - The gross profit margin for the first half of 2024 was 14.10%, down 3.48 percentage points year-on-year [1]. - Research and development expenses amounted to 203 million yuan, a decrease of 30.33% year-on-year, reflecting reduced investment due to lower raw material prices [1]. - The company forecasts a decline in net profit for 2024-2026, with expected net profits of 685 million yuan, 909 million yuan, and 1.119 billion yuan for the respective years [3][4]. Market Position and Strategy - The company has successfully penetrated the domestic market, increasing its supply share with major clients in the new energy vehicle sector [1]. - The company is focusing on the rapidly growing demand for lithium iron phosphate (manganese) batteries and strengthening collaborations with top domestic battery manufacturers [1]. - The company aims to enhance its position as a core supplier in the industry, with significant growth in sales volume over the past six months [1].

Investment Rating - The report maintains a "Buy" rating for the company, expecting a relative increase of over 15% in the next 6 to 12 months compared to the benchmark index [8]. Core Views - The company is experiencing a significant increase in the shipment of phosphate-based products, with domestic multi-product sales growing [2]. - The forecast for the company's net profit for 2024-2026 has been adjusted downwards due to a decline in sales and gross margins for multi-metal and lithium cobalt products, with expected net profits of 700 million, 900 million, and 1.08 billion yuan respectively [4]. - The company is actively expanding its customer base in the phosphate (manganese) lithium market, significantly increasing its sales volume [4]. Financial Performance Summary - **Revenue Forecast**: The company's revenue is projected to decline from 15,127 million yuan in 2023 to 6,966 million yuan in 2024, with a YoY growth rate of -29% [2][6]. - **Net Profit Forecast**: The net profit is expected to decrease from 1,924 million yuan in 2023 to 696 million yuan in 2024, reflecting a YoY decline of -64% [2][6]. - **Earnings Per Share (EPS)**: EPS is projected to drop from 3.80 yuan in 2023 to 1.37 yuan in 2024 [6]. - **Return on Equity (ROE)**: The ROE is expected to decline from 14% in 2023 to 5% in 2024 [2][6]. - **Price-to-Earnings (P/E) Ratio**: The P/E ratio is forecasted to be 22, 17, and 14 for 2024, 2025, and 2026 respectively [2][6]. Market Dynamics - **Sales Volume**: The company's sales volume for multi-metal and lithium cobalt products is expected to decline by 21% YoY in 2024, primarily due to decreased overseas demand [4]. - **Phosphate Product Growth**: The sales volume of phosphate (manganese) lithium products is projected to reach 13,000 tons in the first half of 2024, more than quadrupling the total sales for 2023 [4]. - **Price Trends**: The average price for multi-metal and lithium cobalt products is expected to drop by 54% YoY to 127,000 yuan per ton due to a significant decrease in raw material prices [4].

北京当升材料科技股份有限公司 2024年管理层与核心骨干股权增持计划 (草案) 北京当升材料科技股份有限公司 2024年管理层与核心骨干股权增持计划(草案) 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材料 科技股份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公司 法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》")等 有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管 理人员及核心骨干员工合计不超过450人。其中，董事、高级管理人员7人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其 他合法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 际出资缴款金额确定。其中，公司董事、高级管理人员合计认购不超过1,205万元 。 6、本次股权增持计划经 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）摘要 二○二四年八月 北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 特 别 提 示 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划(草 案)》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材料科技股 份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公司法》(以下称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》")等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、 强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管理人 员及核心骨干员工合计不超过 450 人。其中，董事、高级管理人员 7 人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他合 法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于举行 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-071 北京当升材料科技股份有限公司 关于举行 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）已于2024年8月24日在 巨潮资讯网上披露了《2024年半年度报告》。为便于广大投资者深入了解公司经 营管理、发展战略、行业前景等情况，公司将于2024年9月5日（周四）15:00— 17:00通过网络方式举行2024年半年度网上业绩说明会。投资者可登陆中国证券 报·中证路演中心（https://www.cs.com.cn/roadshow/）参与互动交流。 为提升本次业绩说明会交流的针对性，现就公司2024年半年度业绩说明会提 前向投资者征集相关问题。投资者可于2024年9月4日（周三）17:00前将有关问 题以电子邮件形式发送至公司电子邮箱securities@easpring.com。公司将在业绩说 明会上就投资者普遍关注的问题进行 ...

同日，公司董事会收到控股股东矿冶科技集团有限公司（以下称"矿冶集团"） 提交的《关于提议增加2024年第二次临时股东大会临时提案的函》，提议公司董 事会将《<公司2024年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》《关于 提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年管理层与核心骨干股权增持计划 相关事宜的议案》增补到公司2024年第二次临时股东大会审议。截至本公告披露 日，控股股东矿冶集团持有公司股票117,437,261股，占公司总股本的23.19%， 作为持有公司3%以上股份的股东，符合《上市公司股东大会规则》《公司章程》 等有关规定，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。其提 案内容未超出法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-070 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2024 年第二次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第六 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届监事会第四次会 议于 2024 年 8 月 30 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 26 日 以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。公司监事会 主席郑晓虎先生主持会议，公司董事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-069 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 1 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 三、备查文件 二、监事会会议审议情况 审议通过了《<公司2024年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》 监事会经审核后认为，公司本次股权增持计划有利于公司可持续发展，不会 损害公司及其全体股东的利益，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员 ...

综上所述，公司监事会认为，公司本次股权增持计划有利于公司可持续发展， 不损害公司利益及中小股东的合法权益，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员 1 北京当升材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划的核查意见 北京当升材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划的核查意见 北京当升材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划的 核查意见 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下称"《指导 意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，北京当升材料科技股 份有限公司（以下称"公司")监事会认真审阅了相关资料，经充分讨论与分析， 现就公司 2024 年管理层与核心骨干股权增持计划（以下称"股权增持计划"） 发表核查意见如下： 1、本次股权增持计划的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...