关联交易管理制度 二〇二五年七月 北京当升材料科技股份有限公司 北京当升材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易的范围 | 1 | | 第三章 | 关联交易的程序与披露 | 3 | | 第四章 | 回避表决 | 7 | | 第五章 | 附 则 | 9 | 北京当升材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件，以及 《北京当升材料科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 公司的关联人包括关 ...

北京当升材料科技股份有限公司 累积投票制实施细则 北京当升材料科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善北京当升材料科技股份有限公司（以下 称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保障股东充分行 使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《北京当升 材料科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有 关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名或两 名以上董事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的表决 权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数 的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位 或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分 别投向各位董事候选人的一种投票制度。每一投票表决权可以为"同 意"票、"反对"票或"弃权"票。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事， 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 实施细则的相关规定。 1 北京当升材料科技股份有限公司 累积投票制实 ...

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 北京当升材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）《上市公司独 立董事管理办法》（以下称"《独立董事管理办法》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《北京当升材料科技股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责 ...

第一条 为进一步完善北京当升材料科技股份有限公司（以下称 "公司"）董事的薪酬管理，切实保障公司董事依法履行职权，促进 公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》等有关法律、法规及《北京当升材料科技股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称董事包括：董事长（含专职董事长）、独立 董事、其他董事。 第三条 公司董事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司 业务规模、效益等实际情况确定。公司薪酬制度遵循以下原则： 北京当升材料科技股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 北京当升材料科技股份有限公司 董事薪酬管理制度 （一）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）与公司效益相适应、与公司长远利益相结合的原则； （三）公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责公司董事薪酬管理制度 和方案的制定。董事薪酬管理制度和方案由董事会审议通过后，报公 司股东会批准后实施。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会对董事进行考核，并根据 董事的工作性质及所承担的责任、风险、压力等制定董事薪酬方案。 （一）董 ...

北京当升材料科技股份有限公司 章程修订案（2025 年 7 月） 北京当升材料科技股份有限公司 章程修订案 （2025 年 7 月） | 序号 | 修订前 第一条 为维护北京当升材料科 | 修订后 第一条 为维护北京当升材料科技 | | --- | --- | --- | | | 技股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）、股东和债权人的合法权益， | 股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益， | | | 规范公司的组织和行为，根据《中国共 | 规范公司的组织和行为，根据《中国共产 | | | 产党章程》《中华人民共和国公司法》 | 党章程》《中华人民共和国公司法》（以 | | | （以下称"《公司法》"）《中华人民 | 下称"《公司法》"）、《中华人民共和 | | | 共和国证券法》（以下称"《证券法》"） | 国证券法》（以下称"《证券法》"）、 | | | 《中华人民共和国企业国有资产法》 | 《中华人民共和国企业国有资产法》《上 | | 1 | 《上市公司章程指引》《上市公司独立 | 市公司章程指引》《上市公司独立董事管 | | | 董事管理办法》《深圳证券交易 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）摘要 二○二五年七月 北京当升材料科技股份有限公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划（草案）摘要 特 别 提 示 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计 划（草案）》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材 料科技股份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公 司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》") 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管理 人员及核心骨干员工合计不超过 380 人。其中，董事、高级管理人员 6 人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他 合法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于部分募集资金账户转为一般账户的公告 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕906 号）核准，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）37,792,894 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价 格为人民币 26.46 元/股，募集资金总额为 999,999,975.24 元，扣除发行费用人 民币（不含税）3,767,626.59 元，实际募集资金净额为人民币 996,232,348.65 元。上述募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并于 2025 年 6月17日出具了"天健验[2025]151号"验证报告（募集总额）和"天健验[2025]152 号"验资报告（募集净额）。 二、募集资金存放和管理情况 1 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-059 北京当升材料科技股份有限公司 关于部分募集资金账户转为一般账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2025年管理层与核心骨干股权增持计划 (草案) 北京当升材料科技股份有限公司 2025年管理层与核心骨干股权增持计划(草案) 1、《北京当升材料科技股份有限公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划 （草案）》(以下称"本次股权增持计划"或"股权增持计划")系北京当升材料 科技股份有限公司(以下称"公司"或"当升科技")依据《中华人民共和国公司 法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下称"《证券法》")等 有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次股权增持计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等情形。 3、本次股权增持计划参加对象为：认购本次股权增持计划的董事、高级管 理人员及核心骨干员工合计不超过380人。其中，董事、高级管理人员6人。 4、参加对象认购股权增持计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其 他合法方式自筹资金。 5、本次股权增持计划持有人具体持有份额根据购买股票的价格、数量和实 际出资缴款金额确定。其中，公司董事、高级管理人员合计认购不超过705.80万 元。 6、本次股权增持计划 ...

1、本次股权增持计划的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在相关规定所禁止及损 害公司利益及中小股东合法权益的情形。 2、本次股权增持计划经过公司职工代表大会及董事会薪酬与考核委员会、 董事会、监事会审议通过，充分征求了员工意见，遵循自主决定、自愿参加的原 则，并充分提示了相关风险。公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与 本次股权增持计划的情形，决策程序合法、有效。公司董事会审议本次股权增持 计划议案时，关联董事均已回避表决。 北京当升材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划的核查意见 北京当升材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2025 年管理层与核心骨干股权增持计划的 核查意见 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下称"《指导 意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规章和规 ...

北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2025-057 北京当升材料科技股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届监事会第十一次 会议于 2025 年 7 月 21 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2025 年 7 月 15 日以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。公司监事 会主席郑晓虎先生主持会议，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召 集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于修订＜融资与对外担保管理制度＞的议案》 公司根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规的规定，并结合公司实际情况，对《融资与对外担保管理制度》进 行了修订。 修订后的《融资与对外担保管理制度》（2025 年 ...