北京市中伦（深圳）律师事务所 关于国民技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必 需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准 确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于国民技术股份有限公司 2023 ...

国民技术股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 目 录 | 第一章 总则…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让… | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股东 | | 第二节 股东大会的一般规定… | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 第五节 股东大会的召开 . | | 第六节 股东大会的表决和决议………………………………………………………………………………… ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-064 国民技术股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会议于 2023 年 11 月 29 日以通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 26 日以电子邮件 并电话通知的方式送达，本次会议应参加董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本 次会议由董事长孙迎彤先生主持，全体监事、董事会秘书列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规 定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款 进行修订。 同时，鉴于《公司章程》拟进行修订，提请股东大会授权 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-066 国民技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《国民技术股份有限公司章程》的有关规定，国民技术股 份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十次会议决定于 2023 年 12 月 15 日（星期五）召开 2023 年第一次临时股东大会。本次股东大会采用现场表 决、网络投票相结合的方式进行。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会决议召开股东大会的情况：经公司 2023 年 11 月 29 日召开的第五 届董事会第三十次会议审议通过，公司决定于 2023 年 12 月 15 日（星期五）召 开 2023 年第一次临时股东大会。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 15 日（星期五）15:0 ...

国民技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 为规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以 及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的会计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本 制度的规定。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，视重要性程度可参照本制度执行。 控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第三条 公司选聘会计师事务所时，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并 由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会 规定 ...

二〇二三年十一月 1 国民技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制 订科学、有效的薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会")，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查公司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案的董事会专门工作机 构。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召 集人。召集人在委员内选举，并报请董事会批准。 第四条 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委 员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权 ...

国民技术股份有限公司 公司章程修订对照表 （经公司第五届董事会第三十次会议审议通过，尚需公司 2023 年第一次临时股东大会审议） | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 独立董事有权向董事会提 第四十六条 召开临时股东大会的提议，董事会应当 根据法律、行政法规和本章程的规定，在 收到提议后 日内提出同意或不同意召 10 | 第四十六条 独立董事有权向董事会提 意。对独立董事要求召开临时股东大会 | | | | 议召开临时股东大会。，独立董事行使该 | | | | 职权的，应当经全体独立董事过半数同 | | | 议召开临时股东大会。对独立董事要求 | | | | | 的提议，董事会应当根据法律、行政法规 | | | | 和本章程的规定，在收到提议后 10 日内 | | 1 | 开临时股东大会的书面反馈意见。 | 提出同意或不同意召开临时股东大会的 | | | 董事会同意召开临时股东大会的， | 书面反馈意见。 | | | 将在作出董事会决议后的 日内发出召 | 董事会同意召开临时股东大会的， | | | 5 | 将在作出董事会决议后的 5 日内发出召 | | | ...

国民技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二三年十一月 1 第一章 总则 第一条 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并 制定本议事规则。 第二条 战略委员会作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的董事会专 门机构。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。战略委员会设召集人一名，由公司董事 长担任。 第四条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。任期届满可连 选连任。期间如有战略委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去战略委员会 委员资格，并由董事会根据本议事规则规定补足委员人数。 第五条 战略委员会因委员辞职、免职或其他 ...

国民技术股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十一月 1 第六条 担任本公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： 总 则 第一条 为了促进国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）和《国民技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-065 国民技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次担保额度生效后，国民技术股份有限公司（以下简称"公司"、"国民技 术"）及控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%，公司为资 产负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，前述担保均 为公司对合并报表范围内子公司的担保，担保风险处于公司可控范围内，敬请投资者 充分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）已审议通过的担保额度情况 公司于2023年4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开 公司2022年度股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议 案》，同意公司为子公司提供不超过人民币95,900万元的担保额度，其中为控股子公 司内蒙古斯诺新材料科技有限公司（以下简称"内蒙古斯诺"）提供不超过人民币 55,000万元的担保额度，担保额度有效期自公司2022年度股东大会审议通过之日 ...