国民技术股份有限公司 郝丹独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人担任国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着对全体股东负责的态度，勤 勉尽责，积极参与决策，发挥独立董事作用，于2023年较好地履行了独立董事职责， 现将本人2023年度履职情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 本人郝丹，1981年生，中国国籍，无永久境外居留权。硕士研究生学历，历任北 京司法局办公室副主任、王府井集团法务主任、王府井置业有限公司副总经理、深圳 兼固股权投资基金管理有限公司风控负责人、深信服科技股份有限公司独立董事。现 任广东远智先行股权投资基金管理有限公司风控负责人及监事、深信服科技股份有 限公司监事、深圳市智莱科技股份有限公司独立董事、慧之安信息技术股份有限公司 董事、深圳汇洁集团股份有限公司独立董事。本人自2021年5月17日起担任公司独立 董事。 董事会3次， ...

第一章 总则 国民技术股份有限公司 股权投资管理制度 第一条 为规范国民技术股份有限公司（下称"公司"）对外股权投 资的行为，健全投资决策程序，加强决策科学性，防范和控制投资风险， 保障公司股权投资资产安全与增值，依据《中华人民共和国公司法》(下 称"《公司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和国家其他 有关法律、法规及《国民技术股份有限公司公司章程》（下称"公司章程"） 相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 二〇二四年四月 第二条 本制度所指投资是指股权类项目投资，股权投资的范围为公 司发生的对外投资、股权收购与出售、增资等股权投资行为，设立或者 增资全资子公司、公司与控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的 上述股权交易除外。设立或者增资全资子公司、公司与控股子公司发生 的或者控股子公司之间发生的上述股权交易根据公司内部的审批程序执 行。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司（以下合并简 称"子公司"）及发起设立的股权投资基金。 第四条 公司及子公司发起或参与设立股权投资基金适用于除第六 章以外的章节。 第二章 公司的投资政策、原则及限制 第五条 公司的投资政策：在充分尽职调查的 ...

国民技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"）成立于 1999年 1 月，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 22 层 A24， 首席合伙人为姚庚春，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事 证券业务的会计师事务所，具有多年的证券业务从业经验。截至 2023年 12月 31日， 中兴财光华从业人员总数 3,091 人，其中合伙人 183 人，注册会计师 824 人；注册会计师 中 359人签署过证券服务业务审计报告。 （二）聘 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-018 国民技术股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）于2024年4月 24日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订 〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，并提请股东大会授权公司管理层办 理后续工商变更、章程备案登记等相关事宜。现将具体情况公告如下： 一、拟变更公司注册资本的相关情况及原因 因公司 2021 年限制性股票激励计划激励部分对象离职，同时公司 2021 年限 制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期解 除限售条件未成就，公司董事会同意对剩余尚未解除限售条件的限制性股票共计 11,714,300 股进行回购注销。 本次回购尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销 手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由594,841,000股减至583,126,700股， 公司注册资本相应由59 ...

国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）将于2024年4 月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露2023年年度报告及摘要。 为便于广大投资者进一步了解公司2023年年度报告及经营情况，公司定于2024年 4月29日（星期一）15:00至17:00举行公司2023年年度报告网上业绩说明会。届时 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理孙迎彤先生，独立董事陈卫武先 生，副总经理、财务总监徐辉先生，董事、副总经理、董事会秘书叶艳桃女士。 本次年度业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券交易 所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次年 度业绩说明会。 证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-005 国民技术股份有限公司 关于举行 2023 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 国民技术股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十三日 为充分尊重投资者、提升交流的针对性， ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-004 国民技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示 本次担保生效后，国民技术股份有限公司（以下简称"公司"、"国民技 术"）对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%，为资产负债率超过70% 的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，前述担保均为公司对合 并报表范围内子公司的担保，担保风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分 关注担保风险。 一、担保情况概述 二、担保进展情况 近日，内蒙古斯诺拟以部分自有设备与浙江浙银金融租赁股份有限公司（以 下简称"浙银金租"）开展融资租赁业务，融资总额4,000万元，融资租赁期限3年， 并与浙银金租签署了《融资租赁合同》及其项下相关文件。公司与浙银金租签署 了《保证合同》，同意为内蒙古斯诺履行《融资租赁合同》项下义务提供连带责 任保证。上述担保额度在公司董事会、股东大会批准的额度范围之内。公司为内 蒙古斯诺提供担保的基本情况表如下： 单位：人民币（万元） | 被担保方 | 本次 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-003 2、合同的风险及不确定性：在合同履行过程中，如遇政策、市场环境等不 可预计或不可抗力因素的影响，可能会导致合同无法如期或全面履行。合同相对 方可能存在采购数量不满足本合同约定的情况，也可能存在公司因逾期交货、逾 期退换货、交货量不足、产品质量缺陷等原因导致公司承担违约责任的风险。敬 请广大投资者注意投资风险。 3、合同履行对公司经营成果的影响：合同若顺利履行预计将对公司2024年 度经营业绩产生积极影响，公司将根据合同要求以及企业会计准则在相应的会计 期间确认收入，具体会计处理以及对公司经营业绩的影响情况需以审计机构年度 审计确认后的结果为准。 一、合同签署概况 近日，国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）之控股子公司内蒙古斯 诺新材料科技有限公司（以下简称"内蒙古斯诺"）与合肥国轩高科动力能源有 限公司（以下简称"国轩高科"）签署了《年度采购合同》（以下简称"合同"）。 为保证国轩高科产品需求，内蒙古斯诺在2024年度按合同约定的供货计划向其交 付石墨产品，预计2024年度的总交付量约为30,000吨。合同未约定金额，具体采 购价格和 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2024-001 国民技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）分别于2023年 4月13日召开第五届董事会第二十三次会议、于2023年5月10日召开公司2022年度 股东大会，审议通过《关于2023年为下属子公司提供担保额度预计的议案》，其 中同意公司为全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称"国民科技"） 融资提供额度总计不超过人民币5,000万元的连带责任担保。具体内容详见公司 于2023年4月17日及2023年5月10日在巨潮资讯网上披露的《第五届董事会第二十 三次会议决议公告》（公告编号：2023-008）、《关于2023年为下属子公司提供 担保额度预计的公告》（公告编号：2023-016）、《2022年度股东大会决议公告》 （公告编号：2023-030）。 二、担保进展情况 近日，公司与兴业银行股份有限公司深圳分行签署了《保证合同》，为国民科 技向前述银行申请融资提 ...

国民技术股份有限公司 证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-067 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》相关规定， 王文若女士的辞职未导致公司独立董事人数少于法定最低比例要求，也未导致独 立董事中缺少会计专业人士，不会影响公司董事会正常运作，其辞职报告自送达 董事会时生效。 王文若女士在任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对王文若女士在任 职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 国民技术股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十二月十五日 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董事王 文若女士的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》第八条的规定， 因独立董事任职单位家数超过限制，王文若女士申请辞去公司独立董事及董事会 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。 王文若女士的原定任期届满日为 2024 年 5 月 16 日止。截至本公告披露日，王 文若女士未持有公司股票。 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2023-068 4. 本公告所称中小股东是指除以下股东之外的公司其他股东： （1）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东； （2）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。 一、会议召开和出席情况 国民技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 3. 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合方式召开。 （一）会议召开情况 1. 会议召开时间： （1） 现场会议召开时间：2023年12月15日（星期五）15:00 （2） 网络投票时间：2023年12月15日，其中通过深圳证券交易所交易系统 投票的时间为2023年12月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的时间为2023年12月15日9:15-15:00的任意时间。 2. 现场会议召开地点：深圳市南山区高新北区宝 ...